K2MG-EHSWI++04-001 环境、健康安全、企业社会责任目标指标
华安期货办﹝2014﹞9号
关于印发《华安期货有限责任公司IB专员绩效考核管理办法》的
通知
公司各部门：
为建设一支专业化的IB专员队伍，逐步摆脱经营模式对传统通道业务的依赖，实现向提供专业服务、专业化产品和注重规模的金融中介服务机构的转型，公司制定了《华安期货有限责任公司IB专员绩效考核管理办法》，现予印发，自2014年7月1日起执行。
特此通知。
二〇一四年四月三十日
主题词：IB专员 考核 办法 通知 存档
华安期货有限责任公司 2014年4月30日发
共印4份
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K2MG-EHSWI++04-001 环境、健康安全、企业社会责任目标指标
华安期货有限责任公司IB专员绩效考核管理办法
为充分发挥华安证券IB网点优势，加强IB渠道建设，抓住期权上市的机遇，实现期货公司经营模式由通道销售向专业化和产品化的转型，公司在总结过去开展IB业务经验的基础上，制定了本办法。
对IB专员和IB团队，公司的建设和管理的思路是以期权和其它金融衍生产品上市为契机和突破，加强对IB专员的选聘，依据IB专员的定薪因素确定相对稳定的基本薪酬，强化专业技能和服务能力的训练、提升，逐步转变通道销售为产品和服务的销售，并以资产规模和专业销售能力为主要考核指标。
一、IB专员的基本薪酬依据其能力、经验、职级、客户资产规模等定薪因素，按照公司的薪酬管理办法予以确定和管理。其标准薪酬中的30%为绩效工资，根据以下确定的考核指标按季考核和发放。
各指标基准分值见下表：
序号 1 2 3 4 考核指标 营业部季度日均权益 产品销售 专业营销活动 学习和培训 基准分及加分 50+10 15+10 25+5 10 数据提供部门 结算部 营销服务管理总部 IB营业部 营销服务管理总部 考核指标具体要求：
1、营业部季度日均权益： 所服务IB营业部期货客户总权益（日均权益）较上季度不变得30分，每增长50万元，多加5分，此项最多不超过60分，权益下降不倒扣分。
2、产品销售：营销服务管理总部根据每个产品的特性制定销售或服务方案及考核指标，IB团队根据任务完成情况予以考核。若当季无营销产品，此项得10分。
3、专业营销活动：IB专员每季度至少应开展三次讲座、培训或产品服务的主题营销活动。培训、讲座活动要求规模在10人以上，单次活动最少三名存量客户，两名潜在客户。培训课件、签到表、照片、培训总结（IB营业部负责人签字确认）按
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季度汇总至IB事业部，根据活动数量及效果进行打分，最高不超过30分。
4、学习和培训：该项指标考核IB专员自身参加学习和培训情况，由公司营销服务管理总部统一组织和考核。若当季无学习和培训，此项得5分。
5、考核结果按照百分制计算，得分结果直接对应绩效工资的百分比。 二、IB专员业绩提成计算方法基本依据以往的框架，并增加产品和服务的销售提成：
IB专员业绩提成=净留存手续费×对应比例+产品销售提成
净留存手续费=（直销客户留存手续费- IB营业部中间介绍业务服务费-相关税费）+（相关居间客户留存手续费-相关税费-居间返佣-IB营业部中间介绍业务服务费）
产品销售提成=Σ（单个产品销售金额×销售提成比例）
注：相关税费包括营业税及附加、风险准备金、投资者保障基金、软件使用费等
三、为加强IB专员团队建设，充分发挥渠道优势，公司对于所在营业部年度日均权益在500万（含）以上，且绩效考核达标的IB专员，可以晋升其为区域经理，鼓励其发展团队。新增IB专员可以在同一家营业部，也可以派驻其他营业部，但必须保证对口营业部至少有一名专职IB专员。新增IB专员工资、福利、社保公积金等相关人力成本由所在团队承担50%（在团队净留存手续费中扣除）。
注：1、单个IB专员视同一人的团队，两名及两名以上IB专员的提成比例与团队总权益挂钩。
2、IB专员招聘采取“华安期货公司统一招聘、区域经理推荐、所在证券营业部推荐” 三形式相结合的方式进行。
3、区域经理负责所派驻各IB专员日常管理及考核，若其所管理区域期货客户总权益达2000万元，则晋升为区域IB总监。
四、IB专员业绩提成比例按季度考核确定，根据当季日均权益确定下季度提成比例。自2014年6月30日起，季度日均权益在500万元以下的，下季度提成比例为15%，季度日均总权益达到500万元，下季度提成比例提高至20%，每超过200万元，提成比
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例增加一个百分点，提成比例最高上限为30%。团队权益合并计算，按适用比例计算团队总提成，团队所属成员由区域经理根据其业绩确定提成收入。公司可根据区域经理绩效考核以及地区情况调整其工资。
五、公司从派驻IB团队或专员所在营业部新增客户净留存手续费（IB专员到岗之后新增客户公司分成部分，扣除相关税费）中提取15%作为年终绩效奖金，按照年终绩效考核结果提出分配方案，经公司领导批准后发放。团队内部分配方案由区域经理根据该团队总奖金提出分配方案，报IB事业部确认后发放。
六、IB团队月度可控费用额度不超过新增客户上月净留存公司分成部分及其他净收入的15%，当月可控费用结余可结转到下月，但不跨年度，新聘人员给予3个月缓冲期。
七、派驻IB专员所在营业部平均客户日均权益增长速度应超过公司业务部门平均水平，否则，年终考评时将扣发其年终绩效奖金，并视情况进行降薪、降职等处罚。
八、若团队中出现违规、风险事故、重大客户投诉、法律纠纷等事项，致使公司受到监管部门的预警或处罚，造成分类监管扣分，则扣发直接责任人三个月业绩提成及年终奖金，并没收区域经理当季度绩效工资及年终奖金。
九、本办法自2014年7月1日起执行，由华安期货有限责任公司IB事业部负责解释。
我也始终相信，你每天的认真付出总会有回报，生命不息，努力不止，好运总会来！我不信命，因为我的命掌握在自己手中！
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