滨海新区高新技术企业技术创新能力研究夏来保，孟祥芳，郑卫华，田东奎（天津市科学学研究所，天津３０００１１）摘要：立足于滨海新区作为全国综合配套改革试验区的战略定位，对区内高新技术企业技术创新能力进行系统分析，发现其中的经验与不足，并提出相应的对策与建议，以期有助于滨海新区高新技术企业技术创新能力的提高。关键词：滨海新区；高新技术企业；技术创新能力１滨海新区高新技术企业技术创新能力现２００６年，在《关于推进天津滨海新区开员工总数的２１．０５％。超过高新技术企业认定标准１１．０５百分点。状分析发开放有关问题的意见》中，将滨海新区开发开放纳入国家战略发展规划之中，并以建设“高水平的现代制造业和研发转化基地”为功能定位，以建设综合配套改革试验区为契机，探索新的区域发展模式．为全国发展改革提供经验和示范。从总体上来看。伴随着滨海新区开发开放的迸一步深入．滨海新区高新技术企业技术创新拥有的和潜在的因素得到发挥．技术创新资源投入力度明显加大。技术创新机制不断完善，技术创新产出能力明显提高。高新技术企业技术创新能力明显增强。下文将从创新投入、创新机制、创新产出等三个方面作详细分析。在本文的分析中．主要以滨海新区２００８认定通过的高新技术企业为样本．考虑部分数据不可得、不完整，最终确认样本企业１０３家。１．１这说明．在滨海新区高新技术企业中．技术创新人力投入在数量和质量方面相对较好。但是从横向比较来看．滨海新区高新技术企业技术创新人力投入与京、沪等发达地区仍存在较大差距．特别在高层次人才中这种差距更为明显。１．１．２技术创新研发费用投入分析研发活动是企业持续改善及提升企业现有产品与流程的重要投资。积极从事研发活动可以提高技术创新能力。其中Ｒ＆Ｄ投入占企业销售收入的比重则是衡量企业技术创新研发费用投入的重要指标。Ｒ＆Ｄ投入规模强度。在样本企业中，近三年滨海新区高新技术企业Ｒ＆Ｄ总投入达到９２亿元，每年Ｒ＆Ｄ投入占企业销售收入的比重保持在４％以上，近三年Ｒ＆Ｄ总投入占企业总销售收入的比重为４．４７％，远远高于天津市企业平均水平，这说明滨海新区高新技术企业技术创新研发费用投入规模和强度相对较好。同时也发现。外资、合资企业在Ｒ＆Ｄ投入规模上占据着绝对优势．但是其在投人强度及人均Ｒ＆Ｄ投入上明显低于内资企业。而内资企业状况则正好相反。Ｒ＆Ｄ投入来源方式。虽然滨海新区、金融机构对于高新技术企业从事研发活动资金支持力度越来越大．但是高新技术企业通过自筹方式筹集Ｒ＆Ｄ经费仍然占据着绝对主导的地位。企业几乎无法通过其他渠道为其研发活动筹集资金。Ｒ＆Ｄ投入结构分析。长期以来．我国企业在技高新技术企业技术创新投入分析创新投入是企业技术创新的基础，是企业技术创新能力的重要表现。高新技术企业技术创新投入主要包括创新人力投入、创新研发费用投入等。１．１．１技术创新人力投入分析技术创新人力投入是企业技术创新的第一要素，其投入强弱是衡量企业技术创新能力的重要标志。高新技术企业技术创新人力投入主要包括科技活动人员投入和研究开发人员投入两个方面。在样本企业中，滨海新区高新技术企业大专以上科技活动人员达到１４２４２人，占企业员工总数的４４．１８％，超过高新技术企业认定标准１４．１８百分点；滨海新区高新技术企业研究开发人员６７８６人，占基金项目：科技部中小企业公共技术服务机构补助资金项目（项目编号：０７Ｃ２６１４１２０１０４５）。作者简介：夏来保，天津ｆ｛ｉ科学学研究所助理Ｔ程师．研究方向：科技管理、财务管理；盂祥芳，天津市科学学研究所高级ｒ丁程师，研究方向：科技管理；郑卫华，天津市科学学研究所助理工程师，研究方向：科技咨询；田东奎，天津市科学学研究所工程师，研究方向：科技咨询。１９万方数据 术创新中普遍存在重引进、轻消化吸收问题，研发经费大部分用于技术引进，而用于消化吸收再创新的则很少。在滨海新区高新技术企业中，外资、合资高新技术企业在技术消化吸收上的投入明显低于内资企业。可见外资、合资高新技术企业的发展在很大程度上是通过引进国外的技术和设备。从事简单的加工生产。虽然他们的产品具有国际竞争力，但是产品的核心技术都掌握在别人手中。这从外资、合资高新技术企业缺少核心自主知识产权中也可以得到证明。１．２高新技术企业技术创新机制分析高新技术企业技术创新能力．不仅仅包括各种技术创新投入和技术创新产出等组合要素．整体功能也绝非各个组合要素的简单叠加，而是在各种创新机制影响下各个组合要素相互作用、相互制约的一个复杂综合系统。这种创新机制包括创新管理机制、研究开发机制、制造能力、营销能力、激励机制等。与国外发达国家乃至国内发达地区相比．滨海新区高新技术企业在技术创新组合要素中还有一定差距。尤其是滨海新区高新技术企业在技术创新机制中的差距更是一块短板。例如在高新技术企业中。除部分外资企业和转制院所企业外．内资企业基本没有一套完整的项目研发管理机制．甚至有的企业对项目研发管理不甚了解，项目研发管理水平不容乐观。另外，研发费用的归集核算、研发人员的绩效考核体系、研发人员的激励机制等．绝大多数的企业都是空白。即使部分企业在形式上拥有，但是并未能与企业的实际情况相结合。只是停留在表面层次上，这直接影响了各个组合要素功能的发挥．导致高新技术企业技术创新机制落后。严重影响了高新技术企业技术创新能力的提高。１．３高新技术企业技术创新产出分析高新技术企业技术创新产出是指高新技术企业通过各种技术创新活动所产生的各种形式的结果，是反映企业技术创新能力的重要标志。在一定程度上．高新技术企业的技术创新能力主要表现在技术创新产出上。１．３．１核心自主知识产权产出分析核心自主知识产权是企业技术创新的一种重要产出形式，一般来讲包括专利（发明专利、实用新型专利和外观设计专利）、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等。在样本企业中．近三年累计获得核心自主知识产权８４２项，其中发明专利１７３项，实用新型专利３９２项，外观设计专利１１２项，软件著作权１５９项，集成电路布图设计专有权６项。以上数据中．虽然近三年样本企业累计获得发明专利数量占到其累计获得专利数量的２５．６％，超过了天津市近三年累计获得发明专利占累计获得专利总量（２２．６％）的３百分点，但是从本质来看，滨海新区高新技术企业核心自主知识产权产出状况不容乐观，知识产权意识有待于进一步加强。这主要表现在以下几个方面。第一。发明专利主要集中在少数几家科研性质的企业中。例如。天津生物ｊ荟片技术有限责任公司拥有发明专利５４项，绝大多数企业没有获得发明专利，即使拥有也是通过转让、实施许可等方式获得，而菲自主研发。第二，在高新技术企业中，水平相对较低的实用新型专利、软件著作权仍然是最大的组成部分（６０％），核心自主知识产权水平层次有待提高。第三，虽然外资企业、合资企业具有较强的技术创新能力。产品具有很强的国际竞争力。但是绝大部分外资企业、合资企业没有自主知识产权，其核心技术不在国内。这说明外资企业、合资企业更多扮演的是一种加工制造基地的角色，而非研发转化基地。１．３．２高新技术产品（服务）产出分析高新技术产品（服务）是衡量高新技术企业技术创新产出的重要指标。在样本企业中，２００６年、２００７年两年中．实现销售收入４１８亿元、５４７亿元，增长率为２９．５６％、３０。７２％，高新技术企业销售状况良好。其中，２００７年实现高新技术产品（服务）收入５１２亿元，占当年销售收入的９３．６％，这说明在滨海新区高新技术企业中，高新技术产品（服务）产出状况良好．实现了数量和质量的递增。在这些高新技术企业中，外资、合资企业的高新技术产品（服务）产出占据着主要份额，内资企业则相对较少，内资高新技术企业的规模、产出有待于进一步提高，以期形成规模效益。２滨海新区高新技术企业技术创新能力存在的问题随着滨海新区的快速发展，滨海新区高新技术企业技术创新能力得到了显著提高。但是与发达国家、发达地区相比，还存在一定差距，滨海新区高新技术企业技术创新能力中仍存在诸多问题。Ｓｃｉｅｎｃｅ＆ＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙａｎｄＥｃｏｎｏｍｙ２００９Ｖ０１．２２Ｎｏ．４万方数据 ２．１不同区域、行业、性质的高新技术企业创新能从目前来看．随着滨海新区高新技术企业隶属策、信贷、风险投资等创新机制还不完善，且各个行政区、功能区之间存在显著差异。高新技术企业在技术创新激励机制、技术研发模式、产学研合作方式中还存在很多不足，这对其技术创新能力的提高造成了严重制约。可见。高新技术企业创新主体地位不明确、创新意识不强、创新机制尚未形成已严重影响到了高新技术企业技术创新能力的提高。２．３技术创新研发资金投入不足按照国际上的标准，当企业Ｒ＆Ｄ经费占产品销售收入的比例达到３％时，企业才能维持生存；当Ｒ＆Ｄ经费占产品销售收入比例达到５％时，企业才具有国际竞争力。按照世界５００强统计数据，其Ｒ＆Ｄ经费占销售收入的比重平均为５％～１０％。从目前来看．虽然滨海新区高新技术企业Ｒ＆Ｄ投入占企业销售收入比重已达到４％以上，较之天津市其他企业．处于比较领先的地位。但是与以上国际标准相比，还有较大的差距。高新技术企业研发资金的投入不足直接抑制新技术、新工艺、新机制的应用．导致了高层次人才缺乏。这对于高新技术企业核心竞争力的培养极为不利。另外，研发资金总体投人不足也不利于提高高新技术企业的技术创新能力。因为高新技术企业研发活动具有风险高、见效周期长等特点，需要大规模的人力和资金投入。如果仅仅由企业来承担技术创新的投入和风险，势必影响企业研发活动的积极性。２．４高层次科技人才匮乏与流失人才是高新技术企业技术创新能力的核心，是高新技术企业技术创新的灵魂。但是，与上海浦东新区、北京中关村等地相比，滨海新区在科技人才特别是高层次科技人才上还有很大的差距。在滨海新区高新技术企业中，高层次科技人才不仅匮乏，而且还存在流失的迹象，高新技术企业未能很好的用好人才、留住人才，这对技术创新能力建设造成了严重制约。力发展不平衡区域的不同、行业的变化、企业性质的差异，企业技术创新能力存在显著的差异，发展较不平衡。从不同区域来看．开发区、保税区等区域，由于市场经济发展较早、发展较为充分，不仅在高新技术企业量上占据着绝对优势，而且在技术创新投入、产出等方面明显优于其它区域。整体来看，市场经济发展较好区域的高新技术企业技术创新能力明显强于受传统影响较深的区域。从不同行业来看，受倾斜等一系列因素影响，电子信息、新材料领域等高新技术企业具有较强的技术创新能力．而生物医药、高技术服务业等高新技术企业技术创新能力则相对较弱。从不同性质企业来看，毋庸置疑，外资、合资高新技术企业的技术创新能力强于内资企业。但是由于基本不拥有核心自主知识产权，外资、合资高新技术企业的引进是否有助于提高内资企业的技术创新能力还是一个未知数，在滨海新区，外资、合资高新技术企业的技术溢出效应有待于进一步检验。２．２创新主体地位不明确、创新意识不强、创新机制尚未形成从高新技术企业创新主体地位来看，虽然滨海新区在近些年取得了长足的进步，但实际上其受传统因素影响十分严重，科技资源的配置并未完全实现市场化，还存在很多非市场因素的制约，这造成了高薪技术企业创新主体地位不明确，距离“建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系”还有很大差距。从高新技术企业创新意识来看，高新技术企业进行技术创新缺乏利益驱动力，技术创新缺乏内动力。创新能力受到严重影响。造成这种状况可能是因为：第一，受滨海新区乃至整个社会环境影响，高新技术企业在投资战略上往往只重视短期见效的新项目．不愿对长期见效并有利于增强企业创新能力的项目投资．而的支持也往往倾向于短期见效的新项目；第二，受各种因素影响，大量高新技术企业只重视规模和产量，而轻视创新能力建设；第三，高新技术企业研发资金短缺、人才缺乏等不利因素，抑制了企业运用新技术、新工艺。从高新技术企业创新机制来看．在滨海新区，支持高新技术企业创新能力建设的各项财税优惠政３提升滨海新区高新技术企业技术创新能力对策按照滨海新区战略发展定位及其建设创新型国家要求。大力提升滨海新区高新技术企业技术创新能力，应从以下几个方面努力。３．１加大在科技创新中的引导作用加大宣传，转变观念，为高新技术企业技术创新２１科技与经济２００９年８月第４期第２２卷／总第１３０期万方数据 营造一个良好的外部环境；切实落实企业在技术创新中的主体地位，提高高新技术企业的创新动力、创新意识。可尝试给与外资、合资企业与内资企业相同的待遇：利用滨海新区“先行先试”的战略机遇．在不违背国家方针的前提下，制定倾斜性的，鼓励高新技术企业技术创新，为提高高新技术企业技术创新能力提供软硬件支持；在研发资金投入、科技成果人股、研发设备购置、科技成果转化等方面，给予高新技术企业以支持，特别是要将对高新技术企业的经济激励由偏重生产销售环节向偏重研究开发环节转变，以企业的研发活动作为优惠的重点，提高企业Ｒ＆Ｄ投入的积极性。３．２进一步推进科技创新融资体系建设抓住滨海新区建设ＯＴＣ市场的有利时机．加快创业投资体系建设，不断扩大高新技术企业直接融资的渠道，积极为高新技术企业在国内外上市融资创造条件；抓住滨海新区大力发展产业基金的有利时机，建立健全风险投资机制，进一步发展高新技术风险投资基金，培育多元化风险投资主体。健全资本运营市场。另外，迸一步推动科技研发融资体系建设。通过财政补贴、财政贴息贷款和设立专项资金等方式．为高新技术企业科技研发提供信用支持；建立非营利性的高新技术企业信用担保、再担保机构，通过合理的融资风险分担机制，提高银行信心和承担风险的能力，降低银行对高新技术企业科技研发融资的门槛，推动银行加大对高新技术企业融资支持力度。３．３构建高新技术企业自身的创新体系为了培育和提升高新技术企业的技术创新能力，高新技术企业应当构建自身的技术创新体系。第一，整合现有资源，构建企业技术创新发展战略，为Ｓｔｕｄｙｏｎ高新技术企业的长期健康稳定发展提供战略指导，从根本上避免盲目发展；第二，积极组建专门从事科技创新的企业技术中心，与科研机构、高等院校建立长期稳定的科技合作关系，互建技术开发中心，重点实验室；第三，以现有研发能力、制造能力、营销能力、管理能力等为基础．进行企业技术提升、技术改造和技术创新，使企业产品向系列化、标准化、规模化发展；第四，加强高新技术企业之间的相互合作，充分利用合作各方在技术、人才、设备、资金、市场等方面的优势，各展所长。争取建立产业联盟、利益联盟；第五，积极创建学习型组织，提升高新技术企业技术创新能力，推动企业持续稳定发展。３．４建立健全高层次人才技术创新管理机制高层次人才是高新技术企业成败的关键。虽然高层次人才的流动不可避免，但是对于高新技术企业来说，其更需要建立健全高层次人才技术创新管理机制，以利于企业健康稳定发展。完善高新技术企业用人制度。建立高层次人才的用人、留人制度，提高高层次人才的技术创新能力、科技成果转化能力、市场开拓能力；完善技术创新的利益激励机制，理顺分配关系，调动人员的积极性；完善约束机制。强化考核与评估体系．建立高层次人才流人流出的预警机制。提高企业人才预警能力。参考文献［１］傅家骥．技术创新学［Ｍ］．北京：清华大学出版杜，１９９８．［２］李志红．我国工业企业技术创新能力研究［Ｊ］．科学管理研究，２００６（４）：１５－１８．［３］王海威．技术创新能力及其测度指标研究综述［Ｊ］．中国地质大学学报：社会科学版。２００５（９）：２６－３０．［４］陈云萍．高新技术企业技术创新研究［Ｊ］．统计与决策，２００５（６）：１３８—１３９．口ｔｈｅＴｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌＩｎｎｏｖａｔｉｏｎＣａｐａｃｉｔｙｏｆＨｉ－ｔｅｃｈＥｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓｉｎＢｉｎｈａｉＮｅｗＺｏｎｅＸＩＡＬａｉｂａｏ，ＭＥＮＧＸｉａｎｇｆａｎｇ，ＺＨＥＮＧＷｅｉｈｕａ，ＴＩＡＮＤｏｎｇｋｕｉ（ＴｉａｎｊｉｎＡｂｓｔｒａｃｔ：ＴｈｅｐａｐｅｒｍａｋｅｓａＩｎｓｔｉｔｕｔｅｆｏｒＳｃｉｅｎｃｅｏｆＳｃｉｅｎｃｅ，Ｔｉａｎｊｉｎ３０００１１，Ｃｈｉｎａ）ｏｎｓｙｓｔｅｍａｔｉｃａｌａｎａｌｙｓｉｓｎｅｗｏｎｔｈｅｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｃａｐａｃｉｔｙｏｆＨｉ－ｔｅｃｈＥｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓｂａｓｅｄｆｉｎｄｓｏｕｔｔｈｅｓｔｒａｔｅｇｉｃｐｏｓｉｔｉｏｎｏｆＢｉｎｈａｉｚｏｎｅ拍ＮａｔｉｏｎａｌＰｉｌｏｔＺｏｎｅｆｏｒＯｖｅｒａｌｌＲｅｆｏｒｍ，ｔｈｅｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅａｎｄｔｈｅｉｎｓｕｆｆｉｃｉｅｎｃｙｏｆｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｃａｐａｃｉｔｙｏｆＨｉ－ｔｅｃｈｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓａｎｄｐｒｏｐｏｓｅｓｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓａｎｄｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓ，ｈｏｐｉｎｇｔｏｉｍｐｒｏｖｅｔｈｅｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｃａｐａｃｉｔｙｏｆＨｉ—ｔｅｃｈｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓｉｎＢｉｎｈａｉｚｏｎｅ；Ｈｉ－ｔｅｃｈｎｅｗｚｏｎｅ．Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：Ｂｉｎｈａｉｎｅｗｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ；ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｃａｐａｃｉｔｙ（收稿日期：２００９—０６—２３）２２万方数据
