1中级西方经济学课程列出的重点问题要点

一、新古典经济学的思维方式，“最大化、偏好稳定、均衡” 如何评价

二、市场和自由的关系，市场对个性的影响

市场可以促进自由，尤其是经济自由，在一定条件，也可以促进政治自由 弗里德曼《资本自由》《自由选择》

三、理性与效用

1、用期望效用理论来刻画风险

2、效用的比较：人际间效用的比较（涉及到相关福利的制定；基于边际效用递减和人际间效用可以比较两个假设，可以得出应制定相关的再分配）；个人在不同状态下的效用比较。

四、消费者行为部分

三个消费者行为公设（理性行为、消费主义和边际替代率递减）与推导正常需求曲线间的关系

五、厂商理论部分

厂商长期均衡与自然选择之间的关系，如何评价（弗里德曼、阿尔沁等人的观点）？

厂商理论中，短期内需要确定Q、P，长期内需要确定Q、P和厂商数量N（解释N的决定的理论之一——自然选择理论）

六、拍卖者模型在局部均衡中起到什么特殊的理论作用

该模型是一个均衡价格决定的理论，描述了市场上的价格是如何不断的调整，直至形成均衡价格。

七、一般均衡理论（解释相对价格的决定） 按照埃斯沃其方框图解释相对价格的决定过程

八、与市场的关系

九、福利函数

借助不同的福利函数，表达不同的“公平观”，制定出不同的再分配（再分配规模、范围的不同）

十、垄断（指市场自发形成的垄断） 如何评价垄断者的行为？

垄断的成本、收益（个人、社会）一般的分析，以及引入寻租理论后的分析 垄断与创新的关系

十一、宏观部分的增长模型（历来的重点） 新古典增长模型、内生增长模型

外部性促进增长的具体机制是什么？

内生增长模型是基于对新古典生产函数修改上提出的。在新古典增长理论中，以资本积累为核心，以资本积累机制的递减规律为基本假设，核心是新古典生产函数和资本积累方程，基本结论是源于新古典生产函数的资本收益递减规律导致资本积累动力的逐渐消减；除非存在外生的人口增长或技术进步，经济不可能实现持续增长；水平只有水平效应、没有增长 。在新古典模型中有效劳动的增长率是外生给定的。因此，新古典模型并没有对这种差异做出任何经济解释，总之，新古典增长理论里，外生的技术进步远远不能揭示经济增长的内在机制。

“内生”增长理论要把传统经济增长模型中视为外生给定的生产率内生化，以专门的模型内生化的说明生产率提高的速度如何决定。新增长理论研究在模型中引入新的假设前提，即生产率本身的“生产函数”，这里的生产率，就是索罗的新古典模型生产函数中的那个著名的自变量A，这个生产函数对资本和劳动这两个自变量本身是一次齐次的，索罗将这个生产率变量称为“技术”。但在新增长理论模型中的研究中，生产率以代表技术水平A和人力资本H。按照索罗的新古典经济增长模型，稳态经济增长率的组成：等于人口的增长率，取决于技术进步的速度。但在新古典经济增长模型中，这种生产率的变化却是完全外生给定的。新古典增长模型的最主要问题在于，其增长过程缺乏一个明晰的动力源泉，因此，增长只能外在于整个经济体系，要将长期增长模型化，就只有引入外生技术变化。而这一点对于坚持一般均衡的经济学家是无法接受的，因为一般均衡理论证明了竞争均衡时一种帕累托最优，竞争均衡也能保证社会经济的持续增长，但是新古典增长模型却无法证明。学术界已经认识到，长期经济增长的决定机制是至关重要的，其重要性远甚于经济周期的机理或货币和财政的逆周期效应，索罗模型为典型代表的新古典增长模型之所以走向停滞，是因为没能把全要素生产率内生化。

罗默建立了将技术进步内生化的增长模型，开创了新的增长理论的研究。卢卡斯以人力资本内生化的方式将经济增长模型中的生产率内生化。新一代增长模型的最重要特征是重新解释原来被假定为外生的因素与增长之间的内在联系，从而使之内生化。内生增长理论将增长源泉多样化，使之包括：来自于研究和开发的特定活动的科学技术知识；干中学或教育投资而产生的员工的竞争力积累；来自于企业之间的互补性或干中学的外在性所产生的投资的不变报酬；公共机构。内生增长理论强调非完全或外在性，为经济的必要性提供了理论基础。

要解决新古典模型存在的问题，使生产率的变动内在化，就必须为代表生产率的变量设计出相应的生产函数：第一种方法，假定知识是无意识的产品，如干

中学模型，从本质上看，知识的产生内在于生产过程，当事人的行为影响了知识的生产和积累；第二种方法，是假定知识生产过程中同时存在外部性与非竞争性，知识在用于研究与开发的过程中具有完全的外部性，而知识在用于产品生产过程中时具有完全的排他性，在这里，外部性保证了持续增长，而排他性则保证了知识能够作为一种经济物品生产，因此，知识的生产完全是内生的，因而增长是内生的。

考虑到将生产率自变量解释为技术水平和人力资本，可将内生化生产率变动的经济增长理论模型研究分为：以不同的技术进步内生化模型来内生的说明生产率的增进，从而内生的说明生产率的增进；将人们掌握的技术的增进归纳为人均人力资本的增加，从而建立起人力资本的生产函数，以建立人力资本形成内生化模型来内生的说明生产率的增加。在前者，将技术进步视为某些生产和投资行为的副产品；后者将技术进步视为专门的研究和开发活动的结果，以研究和开发部门的生产活动来解释技术进步。

罗默将生产率的增加视为某些投入增加带来的外部效应，据此建立了将技术进步内生化的增长模型，由此将投入增加的规模效应与生产率的上升直接统一起来。第一代内生增长模型关注的是如何在引入知识的过程中保证长期均衡的存在，这些模型主要是利用知识的外部性以及由此而带来的规模报酬，建立均衡与长期增长自洽的增长模型。

新增长理论将生产率的变动内生化的第二条道路是，通过设立研究和开发技术的专门的生产函数，在经济增长模型中内生化技术水平的变动，以此来说明生产率的变化。技术变化为持续的资本积累提供了激励，而资本积累和技术进步又解释了每劳动人时产出增加的绝大部分，罗默认为，技术的进步大部分来自于有意识的行动，而这种有意识的行动是又对市场的刺激做出反应的人们所采取的。新熊彼特方法是内生增长理论研究技术进步的一个重要方法。这种方法主要有如下特点：技术进步的主要来源是创新；将新产品等引入到经济中的是自利的企业的行为，预期获得创新成功后的垄断租；垄断租是持续消散的，因为创新会因新的创新的出现而过时，这就是熊彼特的创造性破坏。新古典增长理论讲技术进步视为外生的，采取的是不可知论者的立场，并经常使用残差来表示技术进步，技术之间没有相互关系。罗默认为知识是由追求垄断租的当事人的利润最大化行为产生的，认为知识的外部性主要是对新知识的整的外部性，熊彼特对此进行了修正。认为内生增长理论中的创新的关键在于，既要正确区分人力资本与技术，又要区分劳动力与物质资本。在熊彼特方法中，人力资本与技术的区别在于，新知识具有使原有知识过时的特征；劳动力与物质资本的额区别在于，劳动力能够通过运用知识而改变其不可无限积累的性质。熊彼特增长理论的关键在于描绘了经

济发展过程总的达尔文式的生存斗争，熊彼特增长的关键是技术进步，这一过程并不是线性的，而是一个社会过程。熊彼特主义的模型论证了，只有外部效应为正是才存在罗默模型强调的跨时溢出效应和占有效应，而负的外部效应有商业偷窃效应和垄断扭曲效应。前者使均衡增长率小于最优增长率，后者使均衡增长率大于最优增长率，其最终结果取决于四者作用的综合，模型指出，经济的目标是寻求合理增长率。熊彼特模型的关键是体现了创造性破坏的思想，这种思想的引入使增长不再是一个线性过程，而是一个存在起伏的过程，从根本上改变了研究增长的思路。从含义上看，创造性破坏思想的引进，使得：一方面，新知识对于知识的生产有着正的外部性；另一方面，新的只是对于原有的知识是一种替代，降低了收益，是一种负的外部性。

将生产率的变动内生化的第三条道路是，设立人力资本积累的生产函数以在经济增长模型中内生化人力资本存量的变动，以此来说明生产率的变化。卢卡斯建模的最大特点是为人力资本的产生和积累设立了专门的生产函数。卢卡斯模型中的人力资本投资，尤其是人力资本的外部效应，使生产具有递增收益，而正是这种源于人力资本外部效应的递增收益使人力资本成为增长的发动机。卢卡斯区别了人力资本的两种效应：内部效应和外部效应。人力资本的外部效应会从一个人扩散到另一个人身上，因而会对所有生产要素的生产率都有贡献，进而使产出生产具有递增收益，正是这种源于人力资本外部效应的递增收益，使人力资本成为增长的发动机。卢卡斯提出一个不同商品具有不同学习率的两商品模型，模型中，人力资本积累的全部方式就是干中学，产出增长的决定性因素是生产某一种商品所需的特殊的或专业化的人力资本；该模型预见了不变的内生决定的实际增长率，爱均衡条件下，生产方式由比较优势决定，各国不断强化初始取得的比较优势，这样产出增长率在各国就有广泛的差异。

问题一：主流经济学对经济自由与政治自由之间关系持有什么观点？

答：经济自由思想来源于斯密，但米尔顿·弗里德曼的《资本主义与自由》才是经济自由主义的圣经。主流经济学的基本信念就是对市场制度的推崇、经济自由主义和个人主义三者的某种综合。

一、经济自由的基本内容

斯密在《国富论》中指出：“每个人在不违反正义的法律时，都应该听任其完全自由，让他以自己的方式追求自己的利益，以其劳动和资本与他人竞争。”

米尔顿·弗里德曼在《自由选择》将经济自由概括为：“ 1、按照我们自己对价值的理解自由地使用我们自由资源的权利 2、自由选择如何使用个人收入的权利

3、拥有财产的自由，每个人都可以按照认为合适的方式使用、出售其财产的权利。

这个观点就是说：在无暴力和强迫的情况下，个人按照对价值的理解来使用其所拥有的资源。另一方面，财产私有制是个人拥有其他自由的基础。肯定个人经济自由实际上就隐含着对市场经济的赞美，也就是说，市场经济能够带来效率，可以达到经济均衡，即帕累托最优。主流经济学认为市场制度不仅会带来效率，也会带来自由，因为市场不仅是资源配置的方式，还构成了人的性格及社会道德的基础，同时，它还塑造着我们的文化和一种界限分明的权力结构。

主流经济学对此的观点是：市场制度除了带来经济自由，还能带来其他的自由。在市场与中，他们宁愿选择市场，而不是；市场制度在塑造人的行为方式方面有着巨大的影响，这与人类生活的某些基本道德准则是一致的。这里的原因是：

1、经济自由是个人基本自由的组成部分：如果仅仅是经济自由，那么他只是工具性的。但事实上，它本身就是自由的一部分。

2、经济自由不仅是选择的自由，也意味着必须承担自由选择的结果和责任：人之所以为人，是因为人在某种情况下可以超越偶然性的自由，如果人可以分享成功，那么他也必须承担失败的结果。

3、人是不完善的动物，其职责范围仅仅局限于所能了解和判断的范围。 哈耶克在《市场经济与道德理念》中说到：自由市场制度不能带来理想的社会，但能带来争取自由的生活方式。

二、自由市场是政治自由和公民自由的良好保护者

市场制度的合理性已经被历史所证明了，自由必须通过自由市场制度来实现。米尔顿·弗里德曼在《资本主义与自由》中阐述了这一观点，其理由是：

1、自由市场可以通过提供每个人分散化的选择机会来保护个利的完整

性。托洛茨基对此还提出了：在控制所有生产资料的社会中，不劳者不得食，将会被不服从者不得食所取代。

2、市场制度所需强制力的集中程度最小，因而对所规定的个利的威胁最小。

Lipset假说：经济发展能够促进民主化进程，能够培养出民主所需的条件。具体来说，经济发展必然产生中产阶级，他们也会逐渐拥有个利意识，从而组成一些非机构来保护其个利。于是，自由市场必然会产生以中产阶级为核心的利益集团，他们能够给施加压力，从而使变得开明。

这就说明了：自由市场制度是政治自由和公民自由最好的保护层，但自由市场制度并不必然导致政治自由和公民自由。自由市场制度在多大程度上促进政治自由，取决于和法律。这表现在：市场不是自由的充要条件，它还需要一整套相关的制度，经济学家强调的是法治下的自由。这就是说，市场制度需要与相应的政治制度相结合才能真正带来自由。另一方面，奥肯《效率与平等》中提出的：金钱屡屡侵犯自由；市场势力会损害自由市场制度。事实上，市场制度本身没有强制力，现实中人们会发现，个人的自由度往往预期财富拥有量成正比。 问题二：“意外供给函数”是如何解释AS曲线的？

答：AS曲线描述的是价格与产量的关系，是基于工资、价格、就业和产量之间的联系而确立的，对于它的描述分为：

一、向上倾斜的AS曲线

古典模型中的AS曲线是一条垂直直线，表明：在长期内AD的上升只会使得价格上升，而产出水平不会改变。

但是，在凯恩斯模型中的AS曲线被描述为一条水平直线，被视为极为短期的AS曲线，表明：当假设经济处在非充分就业的均衡状态时，劳动力市场存在大量非自愿失业，即有大量的闲置资源，那么当AD增加，会导致产出水平提高却不会使得价格上升。AS曲线由极短期的水平状态到长期的垂直状态之间应当存在一段过渡转换时期，即AS曲线应当存在一个向上倾斜的阶段，即短期内，总供给曲线的斜率为正。对这一段向上倾斜的短期AS曲线的解释包括：凯恩斯名义工资刚性模型、弗里德曼的“工人误识”模型、卢卡斯的“意味供给函数”模型、新凯恩斯主义的价格粘性模型。

如果按照是否假设“价格和工资的变化在短期内能够使得市场处于出清状态”，那么这四个模型可以分为两类：工人误识模型和意外供给函数模型作出了这个假设，其他的则没有。

二、工人误识模型

弗里德曼不接受名义工资刚性的假设，认为这个假设否定了劳动市场是竞争

性市场。他假设：在价格稳定了一定时期以后，总需求出现扩大，会推动物价水平和工资的上涨，但工资的上涨率会慢于通货膨胀率。这就是说，当名义工资由于一般物价水平上涨而提高时，工人会错误的认为他们的实际工资已经提高，从而愿意增加工作时间，从而增加了劳动供给。而雇主看到其产品价格上升，且意识到：只有名义工资提高幅度小于价格上涨幅度，便是有利可图。因此，企业会扩大劳动需求以获得更高的产量。直到工人意识到：更高的名义工资是更高的价格水平所导致之前，名义工资的增加将会伴随更高的产量和更少的失业。这种情况只有在工人存在货币幻觉的情况下，才会发生。只要出现未预期到的通货膨胀，工人就会提供错误的供给，这就形成了向上倾斜的AS曲线。

这个模型实际上意味着劳资双方的信息不对称：工人会有货币幻觉，而雇主则不会受到影响。

三、意外供给函数模型

这个模型也假设价格和工资的变化能够在短期内使市场出清。而且它是从“工人误识”模型中发展出来的，是对货币主义的修正和调整。它与工人误识模型的区别在于：

1、它不依赖于工人与雇主之间的信息不对称性，它认为工人与雇主都会产生预期误差，将一般价格水平的上涨当成相对价格的变化，致使厂商扩大供给量，工人扩大劳动供给，从而使得产出水平和就业量高于自然水平。但这一行为很快会得到纠正。

2、弗里德曼认为工人的预期是“适应性预期”，由这种预期产生的行为会发生系统性错误。卢卡斯则认为：行为者会充分利用其所获得的全部信息，并以一种正确的模型进行预测，且按照理性预期方式来调整自己的失误，从而避免系统性错误。

意味供给函数，是对总供给方程的重新解释。理性预期学派将方程改写为：

YY*a(PP*)

这就是说，当实际的价格大于通货膨胀水平，存货就会下降，厂商就会扩大产量，直到非均衡消失。这就意味着：在现实生活中，P和P* 会存在差异，但仅仅是误差而已，其出现是因为信息的不完美，而不是因为非理性预期，并且行为者会很快意识到错误而纠正。因此，该模型认为：如果存在向上倾斜的短期AS曲线，是由随机因素造成的，是意料之外的结果。 问题三：发展模式是如何影响经济增长的？

答：卢卡斯在《积极发展机制》中指出：“增长与发展是两个问题，对于积极增长的机制可以分为两类：一是理解完善的增长模型，量化的因素包括资本K、劳动L和知识技术A等；二是相对不完善的发展模型，就是将研究目光投向非经

济的广泛领域，以寻求对各国之间收入巨大差距的更全面解释，即制度的因素，归因于经济上的外生因素。我们知道，制度不是增长的源泉，增长的源泉仍然是K、L和A。有关制度因素对增长影响的解释思路还没有标准化。制度是间接影响经济增长的，制度本身并不是生产要素，但它是通过影响资本－产出比和劳动－产出比来实现。具体来说，资本产出比不仅反映了技术状态，还反映了制度对经济增长的影响，以及反映了是法治还是人治，程度和倾向等。这些决定了增长的源泉能否得到充分积累和作用的发挥。这里的核心问题就是：制度建立的基本规制支配公众和私人的行为选择，从而影响资源配置效率。制度分为有形制度和无形制度（文化），正式制度和非正式制度。

一、不同文化类型作用于市场经济制度会呈现不同的经济增长率 学者们认为体现文化对人们思维及行为方式影响的主要是：社会资本、意识形态和企业家精神。首先，所谓社会资本，就是体现社会成员为实现共同目标而进行自愿合作的能力。Arrow将其称之为粘合剂。福山在其《信任：社会美德与创造经济繁荣》中将社会资本的核心部分定义为“信任程度”，即表现为忠诚、对他人福利的关心。这是规模经济能有效实现的关键，因为规模经济的关键就是专业化分工。为此，他将社会类型区分为低信任度社会和高信任度社会。在企业层面，企业的效率是国家经济发展高低的一个重要因素，大规模的企业则都是具有很高的专业化管理程度和信任度。其次，诺斯将意识形态定义为“人们对正规制度是否具有公正性和公平的态度和看法”。好的意识形态能够减少“搭便车”现象。另外，企业家精神的核心就是“谋利精神”，这些都是能够有效地促进经济增长。

二、有效率的产权制度能够带来经济的增长，无效率的则会导致经济衰退 诺斯在《经济史中的结构与变迁》中强调产权制度对经济增长的重要性，有效率的产权制度意味着：一是产权结构合理；二是产权受到保护的程度。诺斯坚持认为：除非现有的经济组织是有效率的，否则经济增长就不会简单发生。这就是说，有效率的经济组织是经济组织的关键。要保持经济组织的效率，就需要在制度上做出安排和确立产权。概括来说，一种提供适当个人刺激的、有效的产权制度是促进经济增长的决定性因子。

关于制度变迁的诱因，诺斯认为是相对价格和偏好的变化。相对价格的变化使得人们致力于变革制度的预期收益大于成本时，制度均衡才会被打破，从而产生制度变迁。这种变迁一定是由从制度变迁中获得利益的行为主体来发动和实施的。这里的变迁能否实现的关键就是：预期收益和变迁成本。制度变迁成本又取决于变迁主体能否形成有效的组织，这就需要具有变迁制度的技术、知识和学习能力，即制度创新能力。综合起来说，国家、意识形态和制度变迁之间的关系十

分密切。国家决定产权结构，而经济增长有赖于明确的产权。在技术和现有组织的制约下，产权的创新和行使代价极为昂贵。因此，国家提供产权保护和制度安排方面的成本很低，从而维护经济增长。

三、政治权利和公民权利方面的制度安排能够影响经济增长

Lipset假说认为：经济发展能够促进民主发展，经济的发展能够创造出民族需要的条件，如中产阶级、市民社会，逐渐摆脱相对控制，逐渐走向民主化。而市场机制又能保证政治自由和民主。反过来，政治又会反作用于经济的发展，即促进或阻碍。福山认为：在历史上，真正创造经济增长奇迹的，都是市场导向的权威主义政体。熊彼特认为：民主政体一般有很强的“再分配”倾向，会损害资本积累的速度。而民主政体会形成“利益集团”，从而影响决策速度，而且各种博弈后的最终决策不会是最佳决策。但是，权威主义的政体只是民主政治的过渡形式，它创造的经济增长是短期的，随着市场机制的不断成熟，权威精英掌控经济的能力将会下降，中产阶级的增加必然导致对民主的最终诉求。

四、民主和自由有助于促进经济增长

阿马尼亚森在《以自由看待发展》中认为：发展是扩展人们享有真正自由的过程。自由不仅是发展的首要目的，也是发展的主要手段。经济不自由会助长社会的不自由，反过来，社会不自由以及政治不自由也会造成经济的不自由。经济交易的自由往往是经济增长的强大动力。这里的政治自由表现为言论民主和自由选举，这些能够促进经济保障；而社会机会有利于经济参与。表现为参与贸易和生产机会的经济条件，又能够帮助人们创造个人财富以及用于社会设施的公共资源。

问题四：增长模型中，古典模型和内生增长模型核心差距在哪里？

答：宏观经济分析的主要目的就是：解释产量、就业和价格水平的总量变动现象。特征化事实代表着宏观经济现象的特征，它是指广泛的规律性，即从宏观时间序列数据中显示出来的规律现象，这些规律性已经由经济的时间序列统计特性确定了。特征化事实对宏观经济的描述分为两个部分：1、长期中，随着时间推移，经济将沿着一种稳固的GDP增长趋势运行。这种趋势基本由技术进步、资本积累等供给方面的因素决定的；2、在短期内，经济将沿着这种增长方式波动，这种波动既可能来自总需求冲击，也可能来自总供给冲击。因此，宏观经济的特征化事实包括增长和波动两个部分，分别可以使用增长理论和经济周期模型来进行刻画。

一、关于增长的特征化事实的概括

卡尔多认为，经济增长的特征化事实可以归纳为：

1、人均产出持续增长，而且其增长率并没有呈现出向下的趋势；

2、人均物质资本持续增长，K / L的比率稳定提高； 3、资本回报率基本稳定； 4、物质资本产出比例基本稳定；

5、劳动和资本占国民收入的份额基本稳定；

6、人均产出的增长力在国家间的差异很大，这是因为资本回报率随着社会发展和人力资本重要性不断提高而呈现不断下降的趋势。

库兹涅茨将经济增长的特征化事实归纳为： 1、人均产量高增长与人口的高增长； 2、生产力的高增长； 3、经济结构的快速转变；

4、社会政治和意识形态的快速变化； 5、经济在国际上的扩张； 6、经济增长在国际间有限扩散。 二、关于波动的特征化事实的概括

关于波动现象有关的特征化事实的描述是围绕着经济周期现象展开的。伯恩斯&米切尔在《测量经济周期》中将经济周期定义为：在主要由商业组织经济运行的国家中发现的总体经济活动的一种波动形式。卢卡斯认为：经济周期都是相似的，提出了宏观经济在时间序列基础上的“共变comovement”理论，并将波动的特征化事实概括为：

1、产量不断波动，并且呈现出明显的系统性； 2、就业变化是顺周期的； 3、实际工资也是顺周期的；

4、非耐用品的消费是顺周期的，但波动幅度小于产量波动幅度，且比产量波动超前；

5、耐用品的消费或投资也是顺周期的，但其波动比产量波动更为剧烈； 6、狭义货币与广义货币都是顺周期的，同时或优于产量变化； 7、价格水平是逆周期的，并且先行于产量周期； 8、利率是非周期的，利率变化是随机的。 三、内生增长模型

内生增长模型是基于对新古典生产函数的修改提出来的。在新古典经济增长理论中，是以资本积累为核心，是以资本积累机制的递减律为基本假设，核心就是新古典生产函数和资本积累方程。它的基本结论就是：资本收益递减律导致资本积累动力逐渐削减。除非存在外生的人口增长率和技术进步，经济不可能实现持续增长；只有水平效应，没有增长效应。在新古典模型中，有效劳动

的增长率是外生给定的。因此，新古典模型并没有对这种差异做出任何经济解释。而且外生的技术进步远不能揭示经济增长的内在机制。以保罗罗默为代表的新经济学，即内生增长理论，认为其中增长的决定性因素是内生于模型的，长期增长率由内生因素解释，因此得名内生增长理论：

1、AK模型

该模型直接放弃资本收益递减律，假定一个不变的外生储蓄率，而且只考虑固定的技术水平，则一个不存在递减报酬最简单的生产函数就是AK模型：

YAK,A＞0，其中A反映技术水平的参数，实际投资始终大于持平投资，人均

资本存量不断上升。

2、卢卡斯人力资本模型

卢卡斯在《论经济发展的机制》中提出和比较了三个模型：一是基于物质资本积累和技术进步的新古典增长模型；二是通过教育积累人力资本的内生增长模型；三是通过“干中学”积累特定人力资本的增长模型。其中第二个模型被人称之为“卢卡斯模型”。其核心假设是：（1）人力资本的增长率是人们用于积累人力资本的时间比例的线性函数，从而引入人力资本生产部门；（2）工人的人力资本水平不仅影响自身的生产力，而且能够对整个社会的生产率产生影响，这是模型能够产生递增规模收益（整个经济水平）和增长效应的基础。

要分析人力资本在经济增长中的作用，需要区分人力资本的“内部效应”和“外部效应”。所谓内部效应，是指通过人力资本投资提高个体人力资本存量带来个人生产率和收入提高的效应。外部效应则是指，在学习过程中，拥有较高人力资本者对其周围的人产生更多的有利影响，但并不因此获得收益。每个生产者得益于人力资本的平均水平而非人力资本的总量，从掌握了平均水平技能和知识的平常人在互动中得到收益，人力资本平均水平的上升不仅提高了劳动者的生产率，而且提高了物质资本生产率，抵消和削弱物质资本边际报酬递减的作用。

3、阿罗的“干中学”模型

该模型是AK模型的一个更精确的表述，针对新古典增长理论外生技术进步的假定，阿罗提出一个“知识积累的内生理论”，并以此解释技术进步现象。他认为：知识的获得是经验的产物，而不仅仅是时间的函数。企业在进行投资和生产过程中会逐步积累起来生产经验和更有效的生产知识，而这些是能够提高企业生产效率。由于一个企业的生产经验和生产知识也能够被其他企业所利用，因此，一个企业的生产率可以看作是整个经济总投资的函数。这就是说，知识的创造是投资的“副产品”（即干中学），知识的溢出导致整个经济生产率的提高。从整个经济来看，生产过程因生产率的提高而表现出递增收益。另一方面，由于知识的创造是投资的副产品，不需要进行补偿，因此可以维持完全竞争的分析框架。

由于生产率的提高是企业投资的副产品，个别厂商并没有考虑其投资活动对整个经济生产率的影响，而是将其看作外生变量，因此，它的行为仍然像新古典模型中的厂商一样。于是，通过干中学和溢出效应或投资的外部性，可以在完全竞争的框架下得出内生的技术进步和经济增长。

4、知识的两部门模型

罗默在阿罗的基础上，提出了以知识生产和知识溢出为基础的知识溢出模型。他假定：代表性厂商的产出是该厂商的知识水平、其他有形投入（物质资本和原始劳动）、总知识存量K的函数。对于个别厂商来说，该生产函数表现出不变规模收益、满足新新古典生产函数的假定。但如果将K考虑在内，在这个生产函数对于代表性厂商和整个经济具有了不同的涵义：代表性厂商将总知识水平K看作是给定的变量，因此生产函数表现为不变规模收益；但对整个经济而言，生产函数则表现为规模收益递增。基于此就存在两个部门：生产部门和研究开发部门。前者制造产品，后者增加知识存量。于是涉及了四个变量：劳动L，资本K，技术A，产出Y。A(t)B[aKK(t)][aLL(t)]A(t)

这个R&D模型通过引入知识积累或人力资本积累，并借助溢出效应得到了内生增长，它将技术进步归结为厂商有意识的、旨在获取垄断收益的活动，并运用垄断竞争的分析框架来进行分析。

罗默关于技术的解释是：技术具有不同于传统经济物品的两大特点：非竞争性和部分排他性。非竞争性意味着生产表现为规模收益递增；部分排他性则为从事R&D活动的厂商提供了激励。在罗默的模型中，单个厂商的投资决策不仅影响自己的获利，而且也会影响其竞争对手的获利状况。进而他又将知识区分为：私人知识和基础知识。而基础知识带有公共物品的性质，因此会产生溢出效应，即溢出到公共知识库的知识会不断增加，人们使用它的成本会大大降低。结果就是：得自创新的垄断利润为企业从事R&D活动提供市场激励；而也具有了增长效应。

四、新古典增长模型与内生增长模型的差距

索洛模型只能解释短期增长，不能解释长期增长，这是因为：模型忽略了技术进步因素，而储蓄率的提高只有水平效应，而没有增长效应。所谓增长效应，是指沿着平衡增长路径改变增长率；而水平效应则是指提高或降低平衡增长路径，但不改变斜率的参数变化。

内生增长模型需要解释收益递减为什么不会发生。积累的生产要素不变收益意味着所有生产要素的收益递增同时发生。收益递增意味着企业规模越大，效率越高，从而不可能达到竞争性均衡。而内生增长模型都必须设法使资本边际产品下降不能太快，它们的方法只有两个：

一是放弃古典生产函数的核心假设，主要是资本收益递减假定； 二是在模型中引入其他机制，使得资本边际产品不至于下降太快。 AK模型采取了直接放弃资本收益递减律的假定，该模型又称为凸性模型或线性模型，它通过假定产出是资本存量的线性函数，而放弃资本收益递减的假定。它与新古典增长模型一样，没有深入研究技术进步的内在机制。

其他的内生增长模型则是围绕着技术进步或知识积累的内在机制展开的，并以此克服资本收益随着资本存量的增加而下降的趋势。但是，知识是一种具有非竞争性的产品，它的生产具有很大的固定成本和较小的边际成本，因此其生产过程表现为规模收益递增。于是，内生增长模型面临难题：

一是如果将知识积累或技术进步看作投资的结果，则难以维持完全竞争的分析框架；

二是如果保留完全竞争，则难以通过市场机制对知识积累提供补偿和市场激励。

对于这一两难选择，有两种基本处理方式：

一是将技术进步或知识积累看作其他经济活动的无意识副产品，从而不需要对知识积累进行补偿，于是可以维持完全竞争的研究框架；

二是放弃完全竞争的假定，八知识积累看作企业进行有意识的R&D投资的结果，从而在模型中明确引入技术进步。

这两种方法分别称之为“外部性模型”和“R&D模型”，它们分别是第一轮和第二轮内生增长理论的核心。在缺乏对不完全竞争框架进行动态均衡分析技术之前，经济学家一般通过外部性对其进行处理。综合起来，主要的内生增长模型大致分为三类：

（1）通过假定产出是资本存量的线性函数，而放弃了资本收益递减律假定的AK模型

（2）假定知识积累或技术进步是其他经济活动的副产品的外部性模型或溢出模型

（3）明确将技术进步看作是企业有意识的研究开发结果的R&D模型。 问题五：solow模型中储蓄率为什么于经济增长率？

一、总量生产函数

假定只有K、L和技术A投入，则YA=F（KA，LA，AA）；AA代表生产率，反映技术进步。

若不考虑技术进步，生产函数也不随时间变化而变化，则可简化为 Y=F（K，L）

只要这一总量生产函数满足下述三条件，则可称为新古典总量生产函数：

（1）边际报酬递减：K>0，L>0，F（K，L）呈现出对每一种生产要素边际产量递减并且为正。

（2）随着生产要素投入量趋于零，其边际产品会趋于无穷大；反之亦然。也被称为“稻田条件”。

（3）总量生产函数呈现出规模报酬不变的特性：对于所有的λ>0，F（λK，λL）=λF（K，L）

这意味着社会专业化分工的利益已经充分实现，经济规模以雇佣工人数量来衡量并不影响每个劳动力的产量与每个劳动力的资本数量之间的关系，即不影响资本—产出比例关系。这样，经济增长路径就是收敛的，而不是发散的。

二、资本积累方程

模型在分析k的变化时假定：

（1）储蓄率s是常数；人均储蓄量就是sy=sf(k)。假定储蓄自动转化为投资，则实际投资是i=sy

（2）资本折旧率也是常数δ>0，为了保证人均资本拥有量不下降，必须补充因折旧而造成的资本缺口，必须的投资量为δk。

（3）假定人口增长率为 n且能统统转化为劳动力，n=ΔL/L （4）资本广化指每个人拥有的资本数量无变化； （5）资本深化指人均资本拥有量的增加。

为确保资本广化，nk的资本投资是必需的。最后为满足人口增长和资本折旧的需要，满足资本广化所需的投资总额为δk+nk=(δ+n)k，这也被称为持平投资、必需投资。

三、对增长过程的描述

只要实际投资大于持平投资，人均资本就会提高，就会出现资本深化，从而出现人均经济增长；反之会出现人均经济衰退。实际投资与持平投资相等的那一点叫做经济增长的稳定状态或稳态增长，是索洛增长模型的稳态。直观上，随着经济增长，经济体中积累的资本存量会越来越大，即使折旧率给定，每年更新的资本总量也会越来越大，因为资本的边际生产率是递减的，这意味着终究会出现每年新增的实际投资仅仅只能补充因折旧而减少的资本，从而保持人均资本不变的需要。ΔY/Y=ΔL/L=ΔK/K=n，这种长期稳定的均衡增长路径也称为平衡增长模型。

四、储蓄率s变化的影响

不管人均储蓄量多少，经济最终都会趋向稳态增长；长期的稳态增长率于储蓄率，或不受储蓄率的影响。储蓄率的变化并没有改变生产函数及其斜率，生产仍在原来的生产函数上进行，因此储蓄对经济有水平效应，但没有增长效应。

所谓水平效应，是指提高或降低平衡增长路径，但不改变斜率的参数变化；而所谓增长效应，是指沿着平衡增长路径改变增长率。储蓄率能够弥补折旧和人口增长需要时所对应的人均资本装备率与国民收入水平就是一种稳态。

现实中储蓄率s的提高有限度，而且即使提高到100%也没有意义。按照索洛模型，要提高人均收入，就要提高储蓄率s。什么才是最优储蓄率呢？稳态的人均消费水平又是多少呢？什么样的储蓄率s才能使c处于最高水平的稳态路径上呢？

y=c+i; c=y-i; c*=f(k*)-sf(k*) (1) c*=f(k*)-(n+g)k* (2).

Max:c* (1);s.t.（约束条件）；稳态中的人均资本存量增长率k*=0； sf(k*)=(n+δ)k* (3) 把（3）代入（1） 即得到（2） max: c*(2) 对k*求导

dc*/dk*=f’(k*)-(n+δ)=0 f’(k*)=n+δ 人均资本黄金率

Kgold=∫’(k*gold)=n+δ

这就是与消费最大相对应的人均资本的稳态值。黄金投资率、黄金储蓄率、行为黄金率一起构成了最优增长模型的基础。资本增长黄金率的含义：应有储蓄以确保后代的生活水平；也应充分享受经济增长带来的好处。 问题六：规模报酬不变在经济学中如何发挥作用？

答：厂商理论是由三个行为公设组成的：一是边际报酬递减律，即在技术水平不变的条件下，假定其他生产要素不变情况下，在连续等量的增加某一可变要素如果超过某一特定值时，所带来的边际产量是递减的。二是规模报酬不变假设，这是指厂商产量增加的比例等于各种生产要素增加的比例。三是利润最大化假设，这是理性经济人假定在生产和厂商理论中的具体化，即厂商的目标是追求最大化利润。

一、规模报酬的三种形态

规模报酬指两种投入要素按给定的比例增加，导致总产量变动的情况。当然两种投入要素的比例关系也是可以变动的。它分为三种形态：

（1）投入要素增加的比例与产量增加的比例相等，则称这种生产具有恒定的生产规模报酬；

（2）投入要素增加的比例小于产量增加的比例，则称这种生产具有递增的生产规模报酬；

（3）投入要素增加的比例大于产量增加的比例，则称这种生产具有递减的生产规模报酬。

规模报酬的三种形态原因各不相同，因而在经济学的意义上是：

（1）规模报酬递增通常指市场规模的扩大、劳动分工和技术进步等现象。 （2）规模报酬不变，意味着如果所有的投入要素都可以按恒定的比例增加，则肯定可以复制出原来的生产方式和生产条件。

（3）规模报酬递减，这种假定在经济学上是有问题，因为如果真有规模报酬递减的情况，则厂商完全可以重建或复制一个新的生产单位。但因为有些生产要素不可复制、不可计量，或者是因为生产要素之间的有限替代，某些生产要素的投入数量是固定的，此时出现规模报酬递减的现象也就不可避免了。

二、规模报酬最自然的情形“规模报酬不变”

为什么规模报酬明明有三种形态，经济学还要把规模报酬不变作为行为公设？原因在于：（1）可复制性在形式上是一种非常精确的概念；（2）只有规模报酬不变与竞争性的市场假设相容。它把工厂规模视为给定的变量，当扩大生产时，它通过复制的方式来实现产量的扩大。在长期里，由于所有生产要素都可以自由选择，厂商也可以选择最优的生产要素投入比例，因而至少可以确保规模报酬不变。厂商理论中，虽然存在生产、成本、供给函数，但真正讨论的对象是供给函数，其基础则是生产函数。边际报酬递减或不变，虽然是生产函数的常态，但一般都假定边际报酬不变，原因不是否定其他情形，只是不变更有利于分析完全竞争性市场。如分配理论中的欧拉定理认为，如果按生产要素的边际产量分配，所有产量将刚好分配完毕。这一理论的前提条件也是规模报酬不变。无论是对长期生产函数还是对短期生产函数而言，规模报酬不变都是最自然的形态。 问题七：关于社会福利，为什么帕累托最优是有缺陷的？

答：帕累托最优不适合作为社会选择的价值判断基础，它作为目标的依据是存在局限性的。这是因为市场机制无法有效地给所有市场参与者以平等表达偏好的机会，这些取决于禀赋。也就是说，市场对穷人的偏好和富人的偏好给予了不同的重视程度。另一方面，涉及到福利判断的社会相关性问题时，它无法考虑到个人福利判断的社会性。

一、市场化的收入分配具有随意性

市场所产生的收入分配是盲目的，具有任意性特征。个人收入分为劳动收入和财产收入，这些都受到个人能力差异的影响，即天生秉赋和制度环境造成的。经济问题面对的实体是社会，为此需要跨越个人与社会集体之间的桥梁，这里的

跨越方式就是社会福利函数。具体来说就是：分配的社会公平原则，实现分配过程和方法的公平。以社会福利函数的名义寻求最优分配的理论解，直接从校正市场的分配结果的再分配。

二、社会福利函数体现着不同的公平观

阿罗不可能定理：假定一切个人都能按照自己的偏好来对世界的所有状态进行评级，经证明得出结论：认为不存在一个理想的规则使社会或任何集体，能够从个人的序数偏好得出社会的偏好和选择，即不存在集体决策的理想方式，因此社会福利函数必须在已知的社会成员的个人偏好次序的情况下，通过一定的程序把各种各样的个人偏好次序归纳成为单一的社会偏好次序，才能从社会偏好次序中确定最优社会位置。

伯格森首先提出了社会福利函数，后由萨缪尔森发展了。它的基本涵义是：考虑效率和分配公平问题，把社会福利设想为依赖于一些自变量的一种函数，这些自变量包括社会每个人购买的各种产品和各自提供的生产要素，再加上所有影响社会福利的其他因素。社会福利函数是将个人偏好转化为单一社会偏好，它就是个人效应函数的增函数。不同学派提出了各自的社会福利函数：

1、功利主义的社会福利函数

这个函数表示最大多数人的最大福利，它是最为简单的直观的社会福利函数行使。它的代表人物是边沁和穆勒，他们认为：人们道德行为的目的应该是个人自身的福利，而社会行为的目的则应该是最大限度地获得普遍的福利。他们假设：收入和财富的边际效用递减；个人效用可以用基数测量且可以比较：

（1）简单社会福利函数：wu[1]u[2]u[i]；这里将社会福利看作是所有社会成员福利或效用的加总，它只是关心效用总量，忽视了收入分配问题。

（2）新古典功利主义生活福利函数：waiui(xi)；这个函数的意义在于：一是如果收入分配等其他条件不变，经济福利会随着个人收入总额（国民收入）的增加而提高；二是如果个人收入增加的同时，伴随分配格局的变化，那么就不能保证社会经济福利的增加。

对功利主义评价的要求分为：一是后果主义，即一切选择都必须根据其后果来评价；二是福利主义，即把对事物状态的评价在每种状态各自的效用上；三是总量排序。它总的观点就是：一个非正义的社会就是其成员的幸福总量显著低于应达到的水平。庇古将国民收入作为经济福利衡量指标：每个人效用是其收入的增函数，随着个人收入总额的增加，经济福利就会提高。因此，功利主义福利函数是一种介于效率与公平之间的函数。

2、罗尔斯主义社会福利函数

u1,,un}。它认为：社会福利最大化的标准是使社会函数形式是：wmin{上处境最差的那部分人的福利最大化，收入分配不平等存在程度的合理范围。该函数不用效用定义福利，其福利最大化是通过“基本品”的分配来衡量的，基本品就是人的基本权利、自由、能力、机会、收入、财富等物质与非物质的东西。它假定每个社会成员都有最基本的自由，他们无法预知自己处于何种效用水平上，且都是厌恶风险的。它的特征主要是公平的福利权力：一是自主优先权，每个人都应有最广泛的基本自由的平等权利；二是应对社会的经济不平等作出制度安排，即对最不利的人产生最大受益；让所有人机会均等。这个福利函数承认效率，并且认为效率与公平不存在根本差异。与此同时，这个福利函数带有明显的平均主义色彩，只有最小效用得到提高，全社会的福利才会提高。它在未来未知的情况下，又表现出不太平均的倾向。

3、精英主义社会福利函数

u1,,un}，函数形式是：wmax{这是最大化最大效用的福利函数。它认为：

社会福利水平取决于社会中效用最高或境况最好的那部分人的福利水平，即市场上获得成功的商业精英。它是滴漏理论的某种极端拓展，它认为应该充分中式市场或商业精英，并给予他们地位。理由就是：精英提供就业机会，通过消费、就业等方面惠及贫困阶级，带动其发展，最终使得所有人境况改善。这种福利函数承认极端不平等的收入分配，允许两极分化。就是因为这种不平等，构成了对精英的不断激励，它注重的是效率。

综合来说，精英主义要注重保护社会精英的激励和效率；罗尔斯主义主要侧重“最贫困人群”的平等问题；功利主义则试图在效率和平等之间实现某种均衡。 问题八：经济学的思维方式？

答：理论经济学始于经济学家所构想的世界图景，其中包含最基本的价值判断，以及经济学家理解、分析和论证这一图景的思维方式。也就是说，经济学需要假设，再根据主要的经济特征建立模型，这种假设就决定了它的思维模式：经济学不是分析个人行为，而是通过分析一般化的个人行为（互动的个人行为）来分析整个经济体。它只是一个参照系，作为一种思维方式，它最能体现方个人主义。新古典经济学的思维范式：理性选择模型；三个核心假设（最大化行为、偏好稳定和市场均衡）构成经济分析的核心；可不的保护带（行为主体面对的特定环境约束、行为主体拥有的特定信息、行为主体之间特定互动过程的方式）。

一、经济人行为假设

这是所有经济学的基础，最大化行为假设：首先表明了驱动人们行为的最根本动机是利益的最大化，同时人们是以一种理性方式追求自身利益最大化；其次这个假设明表明了行为的差异在于自身利益的不同和实现自利的行为方式不同。为此，人们必然会进行收益与成本的比较，选择收益大于成本的行为。这种最大

化的假设是由于人类所处的资源稀缺环境所导致的。“最大化行为假设”的方意义在于：它使得经济学研究的各种经济行为都统一在最大化MR=MC这一逻辑起点上，在最大化这一点上获得统一的逻辑支柱。同时，关于这一假设的分歧主要集中在：利己与利他之争和人的理性程度上。

批评者认为经济人模式排除了任何利他主义的动机，因此是不完整的个人行为模式。经济学对此的回应有三种：

一是重新解释自利概念，将对个人福利的关心、名声、友谊、爱情、尊敬、自我表现等非经济的效用，纳入个人效用函数之中，以某种伦理人观念取代经济人。

二是将非自利的动机排除在经济学研究之外，承认自利在某种情况下不确切，但坚持自利是人的行为中最强有力的动机。

三是加里贝克将自利看作是中立的，认为不论是自私或非自私，都会追求福利的最大化，自利假设并不要求确定任何特殊目的，只是把经济人的行为象征性地界定为“满足其生活目的最大化的动物”。

理性行为命题。经济人是理性的，他追求利益的最大化。这里的最大化是理性约束条件下的行为选择。理性是工具性概念，即根据给定的目标和偏好，选择合适的手段，这个行为称之为理性，否则就是非理性。而理性行为的特征就是强大收益－成本核算。关于理性的争议，经济学家的回应也是三种：

一是重新定义理性，即把所有手段的选择都定义为理性。这就是说，理性假设行为并不要求行为者具有完全信息，同时也并不必然要求决策者必须意识到他的最大化行为。

二是认为理性假设对分析和理解个人行为虽然不是很有效，但对整体行为仍然具有效力

三是为了使得这一假设具有免疫力，直接修正理性程度的假设，即有限理性。这是由西蒙提出的。

二、稳定偏好假设

偏好，是指选择的实质性生活目标，这种目标显示出生活根本方面的基本特征。偏好稳定假设，是对经济人的目标本身的刻画，它强调：理性的经济人不会追求自相矛盾的目标。在偏好函数中的自变量和因变量之间存在一种稳定的函数关系。偏好结构的稳定性，是指所有人都从基本相同的内在偏好中获得效用，只是不同的人创造效用的能力不同。因为偏好实质上就是一种主观评价。加里贝克和斯蒂格利茨认为：决定个人偏好模式的基本嗜好可以视作自然选择的结果，这种自然选择有两种决定，即人的生物本能和社会本性，因此它趋于稳定。

这一假设为预见个人行为对各种变化的反应提供了坚实的基础，避免了以偏

好的变化来解释事实与理论预言之间的矛盾：偏好结果稳定，而满足偏好的方式变化，导致方式变化的原因是资源禀赋的价值发生了变化；内在偏好的稳定性与外在偏好的适应性。

三、市场均衡假设

均衡假设，是指无论在任何约束条件下，市场总能自动达到某种程度的均衡，并且在完全竞争的市场中达到帕累托最优。这个假设反映了经济学家的一个信念：价格始终能够使所有经济行为主体的利益趋于一致。在市场供求的均衡点上，生产者和消费者都实现了自身利益的最大化，而且任何人都没有动力去改变这一状态。均衡分为一般均衡和局部均衡。在新古典的理想市场中，假定价格本身包含了交易所含的所有信息，人们之间的行为通过价格间接产生，每个人都追求利益最大化，均衡就是有效率的。

但从博弈论成为经济学基本组成部分之后，个体之间的相互作用，除了通过价格的间接互动，还有直接的，即不只是通过价格机制，均衡也可以通过非价格的机制达到。为此，均衡的涵义更为复杂。

在囚徒困境中，均衡结果不是最优效率的，或都无效率，或对个人有效率对社会无效率。在寻租行为中，寻找者和设租者都得到好处，而对社会是无效率的。

1、如何评价经济学的三个核心假设

答：经济学的三大核心假设分别是：最大化公设、偏好稳定公设和市场均衡公设。这三大核心假设构成了经济学的世界观。其中最大化公设假定个人都是追求自身利益最大化的。这一公设是经济学的基础， 2、市场的非经济影响是什么 3、如何看待效用比较 4、期望效用理论的作用是什么

5、消费者三个行为公设于无差异曲线和需求曲线有什么具体关系

四、“三大公设”与需求曲线的关系

消费者行为选择是由三个行为假设构成，即理性假设、消费主义和边际替代率递减。

理性假设：每个消费者都是理性的，具有满足反身性、连续性、完备性、可传递性的偏好，并对于有支付能力的其他商品组合的偏好弱于他所选定的那种偏好（选择公理）。

消费主义：（1）每个消费者的偏好对象是他所消费商品（私人物品）的组合；（2）不同个人的偏好之间不存在依存的关系；（3）在达到餍足点之前，消费者

对数量较大的商品组合的偏好强于对数量较少的商品组合的偏好（无餍足公理）。

边际替代率递减：在维持效用水平不变的前提下，随着一种商品消费数量的连续增加，消费者为得到每一单位的这种商品所需要放弃的另一种商品的消费数量是递减的。从几何意义上讲，边际替代率递减表示无差异曲线的斜率的绝对值是递减的，它使得无差异曲线为一条凸向原点的曲线。

推导过程： （1）无差异曲线

A．由选择公理和无餍足公理我们可以得到无差异曲线的局部非饱和性，即对任意两种商品组合x（a1，b1)、y（a2，b2），如果a1> a2，且b1>=b2，那么肯定有U（x）>=U（y）。

图

B．两条无差异曲线不相交 图

C．无差异曲线凸向原点 图

（2）消费者最优选择

（3）需求曲线

6、闲暇时间对推动劳动供给曲线的作用

7、三个行为公设于厂商的最优化行为是什么关系 8、拍卖者模型在短期均衡中起什么作用，如何评价 9、局部均衡状态包含什么含义 10、 11、 12、 13、 14、 15、 16、 17、

如何评价垄断的社会收益和社会成本 一般均衡究竟讨论什么问题 关于福利经济学的问题

哈耶克对市场的理解，作为一种过程的市场 三种形式的社会福利函数表达了什么样的公平观 如何理解科斯定理处理外部性的各种机制 增长的特征化事实包括哪些内容 波动的特征化事实包括哪些内容

18、 19、 20、

稳态与总量生产函数的假设有什么关系 外部性促进增长的机制是什么 制度因素如何影响增长

发展模式，三个方面（经济制度、政治制度、民主（民主不是属于政治制度吗，不是应该是社会资本吗？））如何影响经济增长p47-48？经济制度以自由程度来衡量，政治制度以什么来衡量？经济学家如何把这些因素纳入增长模型中的。再一个，大量经验研究。经济自由度对市场经济的影响。经济自由度与经济增长的关系。经济市场制度对经济增长的影响？先把前面的内容放到这里面来，要说清楚为什么一般均衡模型对解释市场制度没用？不能解释增长问题？

规模报酬不变的假设发挥什么作用？没有规模报酬不变，不能说明厂商的长期均衡、市场要素分配（欧拉定理）、新古典增长模型的生产函数。（这个没有现成答案）

发展模式，三个方面（经济制度、政治制度、民主（民主不是属于政治制度吗，不是应该是社会资本吗？））如何影响经济增长

经济制度与经济增长：

经济制度通过自由程度来进行衡量，其包含三个方面：（1）个人自由选择的程度；（2）私有财产受到保护的程度。其包含两层含义，一是，个人通过非暴力、掠夺、欺骗、偷窃的合法形式获得的财产得以免除有形的侵犯。二是，只要行使财产权利的行为，不影响其他人已确立的权利，人们就可以自由使用、交换和赠与；（3）自由交换的程度。按照经验研究，经济自由与经济发展具有正相关关系。（其机理此处并未有现成答案，需要结合前面的自由与发展。第二章）

经济制度包含市场制度和产权制度两部分。

产权制度是指财产和契约神圣不可侵犯，以及保证这些财产制度得以实施的法制。产权制度可以促进经济的增长。

产权制度的保护程度通过主观估计的下述行为倾向来进行度量：征用风险；程度；违约发生的概率；司法性；守法的程度。

其主要作用机制包含两个方面：（1）财产权得到保护有利于刺激人们的储蓄和投资行为。（2）个人自由交换的契约能够得到强制执行，会激励人们牟利的积极性，还能够减少不确定性。

市场制度（我不太了解咋答呀）………………

政治制度与经济增长：

政治制度主要体现在公民具有的民主权利的大小。按照政体划分，分为民主政体和维权政体。对于政治制度与经济增长的关系，具有三种不同的论点，相容论认为民主政体可以促进经济增长，而威权政体不利于经济增长。冲突论认为威权政体可以促进经济增长，而民主政体不利于经济增长。怀疑论则认为政治制度与经济增长没有明显的关系。

政治制度一般可以通过一个国家的与民主的程度来加以度量（笔记上没有，这我自己说的）。讨论政治制度与经济增长的关系，实质上就是讨论和民主与经济增长的关系。

（1） 与增长

早产的民主，其功能是紊乱的，结果会对经济增长产生不利的影响。因为民主会为了社会平等而对穷人实施转移支付、保护和救济。把大量资源用于社会福利，从而没能力实施为了促进经济增长而进行的快速资本积累。同时，在民主制度下，受到各方面利益团体的制约，民主制无法以快速的方式处理发展过程中的各种利益冲突和增长障碍。

在一些情况下可以促进经济增长，如果没有一个强有力的集权，发展中国家不可能实现快速增长，甚至有人证明市场导向型的威权主义政体可以创造出民主政体无法创造出的经济增长机制。

其主要原因在于：1）只有威权主义政体可以采取普遍不受欢迎的方式来促进经济快速增长。市场导向型的威权主义往往可以以高增长率为自己的首要目标，而不重视社会正义和社会公平等问题，一切以经济增长为中心，甚至有意识的压低工资，以便实现快速资本积累。2）对综合性治理的需要，要求有一个强有力的，对经济社会进行广泛干预，其可以以政治的方式动员所有资源，为经济增长服务。

经济学家认为，威权主义在特定时期的确可以促进经济增长，但长期来看，其最终还是会阻碍经济增长。

同时其指出，威权主义政体促进经济增长需要满足以下条件：1）经济领域必须是市场导向型的，尽管政体上。但本质上，市场导向型倾向于从经济自由拓展到政治自由，从而动摇政治，预期不相容。2）开明的，要求有开明的领导人和大臣。3）在特定的历史条件下，存在一定的信仰来克服搭便车和等行为。

（2） 民主与增长

政治民主化意味着：1）通过选举来选择政治领袖。2）存在一种机制，当一个领袖失去了人们的信任人，人们随时可以更替。3）人们可以通过议会提供一个公共评论和辩论的平台，辩论的结果取决于各个利益集团的分量。其能否

证明其会有利于大多数人的利益。4）在成熟的民主制度中，执政党的更替不会改变国家的政体，政治较稳定，根本的经济制度和整体不会发生更本性的改变。

民主部分你那个上面的好全呀，用你的那部分吧。牛人

社会资本与增长

社会资本是指一个社会群体成员共同拥有的一套允许他们共同合作的非正式的价值观。

社会资本是一个组织中人们为了共同的目的相互合作的能力。这种能力存在于人与人的关系之中，社会资本是对社会美德的统称，是人们合作的粘合剂。社会资本也有货币价值，其能促进生产，可以帮助拥有这些社会美德的人们实现共同的目标。

社会资本通过信任程度来进行度量，不同社会资本间的差别仅仅在于其社会半径的差异，从而分为低信任度社会和高信任度社会。低信任度社会主要指只信任有血缘关系的人和认识的人。而高信任度社会还将信任拓展到对陌生人的基本信任。

社会资本促进经济增长和繁荣的机制在于：（1）信任是合作的基础，社会资本所体现的信任会有利于人们的有效合作，从而影响专业化分工。（2）信任是决定交易成本的关键因素，高社会资本会大大降低交易成本，从而促进经济发展。（3）信任会影响企业内部和企业间的交易成本，会取消搭便车、囚徒困境等问题。

中级经济学复习提纲——微观部分 邓洲

总结的一些可能考点，可以配合王欣版的笔记一起看，黄色底记号的为杨老师最后提到的内容，希望对大家的复习有帮助。

宏观部分增长和发展部分多半是考答题，就不做总结了。

第三章 理性与效用理论 ☆有关效用的争论

几乎所有经济学家都承认效用可以度量，争论在度量的方法上。 基数论：强调绝对水平。庇古 序数论：强调相对水平。罗宾斯

☆福利与偏好

偏好是否为个人福利的最佳指示器？

至少有三种情况可以说明偏好与福利有偏差： 1 个人偏好受他人福利大小的影响。

反驳：考虑亲友的利益，与自身利益是一致的。 2 无知和不完善的预期，偏好将不等于福利 事前估计和事后实际之间的偏差 3 非理性偏好的存在

固执的人很多，固执反映偏好，但不能增加他的福利

☆偏好的理性公理——应该是重点 1 反身性：X至少和自己一样好

排出了偏好的时空不一致性。 确保了效用不因时空改变而改变。 特例：幼儿的偏好不具备反身性

2 完备性：X要么大于Y，要么等于Y，要么小于Y

确保了个人对偏好排序和比较的能力 排出了选择中的困惑

特例：生与死的选择；微小的差别很难判断 3 传递性：X大于Y，Y大于Z，则X大于Z

确保了偏好判断的一元化标准 排出了money pump 烧包的行为

特例：现实生活中经常违背传递性；“心理帐户”对节约和获得的比较

4 连续性：X大于Y，总能找到与X充分接近的Z，使Z大于Y

确保了偏好的无间断性 派出了字典式偏好

特例：先是生活中，经常出现某一个要素具有最大优选项

1 2 3确保了偏好的排序，4确保了可以用效用函数来表示偏好的排序。 1 2 3 4 同时满足，则可以将理性偏好转化为效用函数。

☆显示偏好理论

弱公理：若A显示出至少与B一样好，A与B不同，则B不可能显示出优于A。 强公理：若A显示出至少与B一样好，若B显示出至少与C一样好，则Z不可能显示出优于A。

☆偏好与显示偏好

偏好：行为者将X排在Y之前 术语定义 显示偏好：在可以选择Y的情况下选X 观察结果

偏好法：偏好为基础特征，通过要求个人偏好满足理性公理，再分析基本选择行为。

显示偏好：把个人选择作为基础，通过观察的结果推导个人偏好相关理论。

☆期望效用理论

在偏好理性4个公理的情况下，还满足：

1 完全排序公理，即反身性、完备性、传递性。 反对事例：“亚洲疾病试验”违背完备性 2 连续性公理，排出字典式偏好 3 性公理——核心理论 反对事例：医生选择医治对象 4 概率不等公理

5 合成彩票公理，即简化公设。 排出对的本身偏好

满足以上公理，则可以用期望效用函数描述偏好

☆偏好理性与选择理性—— 主观和客观 偏好理性：满足偏好的所有理性公理

选择理性：在偏好理性的基础上，只偏好已选择的备选项

☆期望值函数和期望效用函数 EMV和EU EMV：货币收入的期望值

EU：期望值的效用函数，存在确定性等价 EMV = EU，风险中性 EMV 〉EU，风险厌恶 EMV〈 EU，风险喜好

第四章 家庭行为 脉络：1 消费者行为 KW：行为公设及数学表达；两种需求函数；收入和替代效应 2 劳动供给行为 KW：闲暇和工作的替代；向后弯曲的劳动力供给曲线 3 人力资本投资行为 KW：人力资本投资成本 4 资本供给行为 KW：跨期选择模型 ☆消费者行为公设

1 理性行为假设：偏好满足理性公理 2 消费者主权：自利 3 边际替代率MRS递减

行为公设的数学表达——性状良好的无差异曲线 局部非饱和性——效用函数单调 凸性

☆马歇尔需求函数和希克斯需求函数 马歇尔：X=D（P，M，T）

希克斯：X=D（U，P） 也称补偿需求函数，只考虑替代效率，因此D不可能向上倾斜。

☆收入和替代效应

价格变化效应：价格的变化和实际购买能力的变化 替代效应是假定实际收入不变的情况下考察选择的变化。

收入效应又分普通收入效应和禀赋收入效应。（可参考《微观：现代观点》的相关章节）

第五章 厂商行为 脉络：1 边际报酬递减和规模报酬不变

KW：规模报酬；边际替代率；规模经济；欧拉定理；生产函数 2 最大化行为的短期分析 KW：在AVC的最低点以上生产 3 最大化行为的产期分析

KW：生产扩展路径；在LAC最低点以上生产

☆厂商行为公设 1 边际报酬递减 2 规模报酬不变 3 利润最大化

1和2勾画生产函数，3为核心公设

☆规模报酬 （与下面的规模经济比较） 对象为产出和投入，勾画生产函数

递增：市场扩大，技术进步，分工深化。为长期趋势。 递减：某些要素固定，要素间有限替代

不变：最自然的形式，生产要素组合可以复制，与竞争市场假设也相容

☆规模经济

对象为成本和产出，勾画成本函数，考察要素的价格变化 递增：分工、学习效应、范围经济 递减：官僚主义

☆欧拉定理

在竞争性市场中，如果每一生产要素都按照边际生产力得到报酬，那么所有要素报酬的中和刚好等于可分配的总价值。

第六章 竞争性均衡（一）局部均衡 脉络：1 短期市场均衡 KW：三个条件； 2 价格调整方式 KW：拍卖者模型 3 长期竞争均衡 KW：代表性厂商；行业供给曲线 4 要素市场和欧拉定理 可参见平狄克的《微观经济学》相关章节，说的很清楚 ☆行业的长期供给曲线

报酬不变时，行业长期供给曲线呈水平； 报酬递增时，行业长期供给曲线向下； 报酬递减时，行业长期供给曲线向上。

☆要素市场

要素的边际产品价值及要素的需求曲线。

1 产出市场完全竞争时，MRP=MP*P

2 产出市场垄断时，MRP=MP*MR， 曲线低于1

3 要素间可替换时，要素价格变化将引起要素需求结构的变化，需求曲线变平坦

4 产业的要素市场，要素价格的变化将引起产品价格的变化，需求曲线变陡峭

5 长期要素市场，要素在长期将更容易被替代，需求曲线变平坦

第七章 竞争型均衡（二）一般均衡理论 脉络：1 纯交换经济模型 KW：拍卖者；不动点定律 2 竞争均衡与效率 KW：帕累托改进；福利经济学第一定理；福利经济学第二定理 3 市场与 KW：效率与公平 4 对一般均衡的评论 5 对市场制度的其他理解 KW：价格的功能；社会主义争论；知识 ☆关于拍卖者

在局部均衡中，拍卖者不断叫价，当供过于求，则压低价格叫价，供不应求，则提高价格叫价；在一般均衡中，通过改变预算线斜率，使两条无差异曲线相切。 “拍卖者”模型没有能够从经济学角度说明价格形成。

当存在拍卖者市场时，拍卖者本身有利益函数，影响价格的确定。 ☆帕累托原则

前提假设：个人为自身利益最好判断者，社会福利完全由个人福利加总。 弱原则：所有人处境变好视为社会福利的增加；

强原则：一部分处境不变，一部分处境变好就能视为社会福利的增加。 严格新古典框架下结论，个人消费不存在外部性，且不讨论分配。

☆一般均衡的条件

所有消费者边际替代率相等 MRS=MRS 所有厂商边际技术替代率相等 MRTS=MRTS 边际转换率等于边际替代率 MRS=MRT

☆福利经济学定理

第一定理：竞争性均衡都是帕累托最优

第二定理：存在完备市场，且需求和生产呈凸性，则通过初始资源的再分配，任何帕累托最优都可以通过市场竞争获得。

通过再分配以促进社会公平实际是利用了第二定理。

☆一般均衡的局限性

其本质为通过价格协调分散化的个人决策，从而实现竞争型秩序 1 拍卖者模型不能分析非价格因素。现实中存在非价格竞争。

2 剥夺了对多样化制度的研究，现实中存在很多非价格制度和非市场制度。 3 作为规范经济学基础，对经济学处理问题产生不良影响 4 即使在价格如何协调市场的问题上，也存在缺陷。

第八章 福利函数与社会选择 脉络：1 帕累托的局限性 KW：平等表达偏好的权利；财富 2 公平 KW：社会福利函数为公平和效率的桥梁 3 社会福利函数 KW：博格森-萨缪尔森；功利主义；罗尔斯主义；精英主义 4 社会选择与福利经济学第三定理 KW：阿罗不可能定理 5 超越效率的公平权衡 KW：漏桶试验 ☆各种形式的社会福利函数 （数学表达式见笔记）

萨缪尔森函数：一般形式；个人消费效用的直接函数，不考虑个人间效用比较。 功利主义：个人效用简单加总，涉及个人间效用比较，很容易得到平均主义。通过对个人效用进行加权，可得分配结构将影响社会福利。 罗尔斯主义：最大化最小

精英主义：最大化最大。“滴漏效应”的极端拓展

到底有没有“社会正义”问题，减轻不平等是仁慈问题还是社会正义问题。

☆阿罗不可能定理

强调程序的重要性，不同规则将导致不同结果。

批判：放松个人偏好的异质性，使用基数理论都将推翻阿罗不可能定理

第九章 公共物品、外部性和社会选择 脉络：1 个人理性与社会困境 KW：外部性；公共物品 2 科斯定理 KW：庇古税；交易费用；利用市场的成本 ☆买方人多，促使房地产涨价，是否对第三方产生外部性？

（此题为杨老师上课时说的想出的一道考试题）

答：不会。涨价是价格反映，而外部性的定义为不能通过市场价格反映的影响。 ☆外部性

几乎所有经济学家都承认解决外部性的关键在于法制建设，途经不同： 1 强制排污税 庇古税 最传统

批判：没有考虑外部性的相互性质 不容易得到所谓的“有效排放量”

假定了交易成本为零，而如果交易成本为零，完全可以通过协商解决

2 通过产权制度，然后进行协商 最新自由主义

☆科斯定理

提供了解决外部性的一般思路：建立清晰产权制度和谈判制度 如果交易成本很小，则由私人谈判解决 如果交易成本较大，可介入

如果交易成本大，介入成本也大，则无需解决 缺陷：忽略了公平的问题

仅仅说明需要界定产权，没有说明产权界定给谁 某些时候，将产权界定给个人是不可能的 受当事人人数多少的影响

第十章 信息与激励机制 脉络：1 信息 KW：信息不对称；信息不完全 2 逆选择 3 道德风险

☆解决逆选择

信号发送；甄别；自选择 ☆解决道德风险

监督；激励相容；分成制度