广东省2015年证券从业资格考试：证券价格指数考试试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、上市公司信息披露应遵循（）原则。 A．真实、准确、完整、权威 B．真实、准确、完整、及时 C．真实、准确、完整、有效 D．真实、准确、完整、审核

2、垄断竞争型市场特点不包括__。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动 B．生产的产品同种但不同质 C．产品之间存在着差异

D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

3、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。 A．-2280000 B．-5280000 C．-8280000 D．-11280000

4、证券投资基金在美国被称为（）。 A．单位信托基金 B．证券投资信托基金 C．共同基金 D．信托基金

5、把证券投资基金称为（）。 A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．信托基金

6、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A．10% B．20% C．25% D．30%

7、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。 A．3% B．5% C．8% D．10%

8、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。 A．对比关系 B．比例关系 C．量比关系 D．组成关系

9、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。 A．债券交易期限 B．债券发行期限 C．利息偿还期限 D．债券到期期限

10、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。 A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资

C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D．在未来日期结算

11、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。 A．财务指标 B．财务目标 C．财务比率 D．财务分析

12、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。

A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态

B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小

C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性

D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长

13、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。 A．零售物价指数 B．生产者物价指数

C．国民生产总值物价平减指数 D．国内生产总值物价指数 14、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A．股票股息 B．股息 C．负债股息 D．财产股息 15、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。 A．价值 B．产品 C．收入 D．实物

16、公司型证券投资基金反映的是（）关系。 A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权 17、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。 A．价值 B．产品 C．收入 D．实物

18、沪深300指数的基点为（）点。 A．100 B．500 C．1000 D．1200

19、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。 A．通过公开发售基金份额筹集资金

B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立

C．由社会保障基金和社会保险基金组成 D．将收益用于指定的社会公益事业的基金

20、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。 A．票面利率 B．到期期限 C．市场利率 D．到期收益率

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、关于非流通国债的论述，错误的是__。

A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 B．非流通国债必须记名 C．非流通国债不能自由转让

D．非流通国债的发行对象只是个人

22、关于外汇风险的论述，正确的是__。

A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类

B．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性 C．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险

D．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险

23、被认定为市场禁入者，__。

A．可以担任上市公司的高级管理人员 B．不得继续在原机构从事证券业务 C．不得继续担任原上市公司董事

D．不得在其他任何机构中从事证券业务

24、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。

A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值

B．以科学的投资组合降低风险、提高收益

C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案

D．虽然投资基金都投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量

25、证券市场监管的目标在于__。 A．保护投资者利益 B．维持市场正常秩序

C．保持市场价格稳定 D．发挥市场的积极作用

26、金融时报证券交易所指数包括__。 A．综合精算股票指数 B．100种股票交易指数 C．金融时报工业股票指数 D．FT-200指数

27、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。 A．设立并持续经营3年以上(含3年)

B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定 C．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150% D．最近1年净资本不低于净资产的50%

28、对证券投资基金的投资进行的主要目的是__。 A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场

C．发挥基金引导市场的积极作用 D．增加基金资产的收益水平

29、符合股票价格指数定义的是__。

A．是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数 B．是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号 C．可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势

D．编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化

30、关于债券风险，下列说法正确的有__。

A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高 B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿

D．股票的收益率一般低于债券

31、债券的风险主要有__。 A．信用风险 B．利率风险 C．购买力风险 D．财务风险

32、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。 A．我国金融债券的发行始于北洋时期

B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国

首次发行境内外币金融债券

C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济改革以后国内发行金融债券的开端

D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券

33、下面关于股利的阐述正确的是__。

A．股利是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与 B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源

C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化 D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%

34、基金托管人更换的条件有__。 A．收益连续半年下降

B．被基金份额持有会解任 C．被依法取消托管人资格 D．基金托管人解散或破产

35、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。

A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

B．票面金额定得较小，发行成本也就较小

C．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买

D．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额