四川省2015年证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试
题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。 A．3 B．4 C．5 D．6
2.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向__说明公司有无不当情况。 A．董事会 B．经理 C．股东大会 D．监事会
3.”反向的”收益率曲线意味着：(1)预期市场收益率会上升(2)短期债券收益率比长期债券收益率高(3)预期市场收益率会下降(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。以上说法正确的是__ A．2和1 B．4和3 C．1和4 D．3和2
4.《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。
A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
5. 投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其__。 A．信用卡账户
B．交易结算资金账户 C．银行定期储蓄账户 D．证券账户
6. 定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。 A．直接发行 B．私募发行 C．招标发行 D．承购包销
7. 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金__的特点。 A．集合理财、专业管理 B．组合投资、分散风险 C．严格监管、信息透明 D．托管、保障安全
8. 证券市场价格的决定性因索不包括（）。 A．证券购买者 B．证券发行者 C．证券供求双方 D．证券交易所
9. 根据《证券法》的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。 A．证券承销业务 B．保荐业务
C．证券资产管理业务 D．储蓄存款业务
10. 以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。
A．流通国债 B．非流通国债 C．实物国债 D．货币国债
11. 某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。 A．1 B．2 C．3 D．5
12. 向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是__。 A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券
13. 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是__。 A．中国及其派出机构 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国结算公司
14. 封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A．10 B．15 C．20 D．30
15. 在美国发行的外国债券叫做__。
A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．欧洲债券
16. 债券发行的定价方式以__最为典型。 A．累积投标询价 B．上网竞价 C．公开招标 D．协商定价
17. 现金流匹配法的风险是__。 A．再投资风险 B．提前赎回风险 C．风险 D．利率风险
18. 封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。 A．90% B．95% C．85% D．80%
19. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元 B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 D．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
20. 上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。 A．1 B．2
C．3 D．4
21. 与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有会赋予基金持有者的权利（）。 A．相对较大 B．相对较小 C．相同
D．无法比较
22. 证券市场根据品利，结构，可分为（）。 A．发行市场和交易市场 B．初级市场和次级市场 C．场外市场和场内市场 D．股票市场和债券市场
23. 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。 A．供求关系 B．交易价格 C．市场秩序 D．交易量
24. 公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。 A．1/2 B．1/4 C．1/3 D．1/5
25. 在美国发行的外国债券叫做__。 A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．欧洲债券
26.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。 A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例) B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例) C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例) D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)
27.出现在顶部的看跌形态是__。 A．头肩顶 B．旗形 C．楔形 D．三角形
28.公司的公积金不得用于__。 A．弥补公司亏损 B．扩大公司经营 C．转增公司资本 D．改善职工福利
29.日价格振幅的计算公式为__。
A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅
B．(当日最高价-当日最低价格)÷当日最低价格×100% C．(当日最高价格-当日最低价格)÷当日最高价格×100% D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数
30. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。
A．证券公司治理结构健全 B．证券公司内部控制有效 C．风险控制指标符合规定
D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
31. 以下关于分析方法的说法，错误的是__。
A．在演绎法中，研究的角度就是用经验去检验每一个推论，看看哪一个在现实(研究)中言
之有理，从而获得理论的验证
B．在归纳法中，研究的角度则是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。由此可见，逻辑完整性和经验实证性两者都不可或缺
C．在实际运用中，始终要通过永无止境的“归纳——演绎——归纳”的交替过程来解决问题
D．归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中，发现一种模式，但这种模式的发现并不能解释为什么这个模式会存在
32. 在上网资金申购的规定中，每一申购单位为__股，申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者__万股。 A．1；1000 B．100；1000 C．1000；9999.9 D．1000；10000
33. 在我国，__负责证券行业性法规的起草。 A．上市公司 B．证券交易所 C．中国 D．证券业协会
34. 净价交易的成交价格是__。 A．债券票面价格
B．债券票面价格+债券到期利息 C．债券票面价格-债券未到期利息 D．债券市场价格
35. 上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A．1 B．2 C．3 D．4
36. 下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。 A．证券交易所的会员只能是证券公司
B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
37. 按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。 A．实物国债 B．实物债券 C．本币国债 D．外币国债
38. 已知价计算法中的“已知价”是指__。 A．当日的开盘价 B．当日的收盘价
C．上一个交易日的开盘价 D．上一个交易日的收盘价
39. __是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A．附有出售选择权条款的债券 B．附有可转换条款的债券 C．附有交换条款的债券
D．附有赎回选择权条款的债券
40. 也称“多重细分市场策略”。是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。 A．集中性市场营销策略 B．差异性市场营销策略 C．无差异市场营销策略 D．分散性市场营销策略
41. 证券公司应当自领取营业执照之日起__日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。
A．5 B．7 C．10 D．15
42. 一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。 A．1 B．3 C．5 D．6
43. 开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在__以上。 A．5% B．4% C．10% D．8%
44. 公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以__的方式投入上市公司。 A．国有法人股 B．出租 C．国家股
D．社会公众股
45. 基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。 A．1tVo B．3% C．5% D．7%
46. 当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国备案。 A．2% B．1%
C．0.5% D．0.25%
47. 银行票据本质上属于特殊的__。 A．国债 B．债券 C．公司债券 D．金融债券
48. __是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。 A．股票发行溢价 B．接受的赠与 C．资产增值
D．因合并而接受其他公司资产净额
49. 关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是__。 A．转股期限越长，可转换公司债券的价值越小 B．转股期限越长，可转换公司债券的价值越大 C．转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定
D．可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势
50. 下列各种融资方式中，__会导致公司的每股收益被稀释，从而可能引发股价下跌。 A．公司发行债券 B．公司进行银行借贷 C．公司发行新股
D．公司进行未分配利润融资
