1、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。 A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限
2、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。 A．未直接参与信息披露违法行为
B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产 3、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（ ）。 A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确了证券公司客户资产的性质
C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备 4、融资融券业务客户的选择标准包括（ ）。 A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系
5、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（ ）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度
B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景
D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 6、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。 A．身份证 B．学历证书
C．中国同意印制的申请表
D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
7、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（ ）。 A．证券公司 B．商业银行 C．期货交易所 D．期货经纪公司
8、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（ ）。 A．发行人
B．上市公司的董事
C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人
9、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。
A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．证券业协会的工作人员
D．证券、期货监督管理部门的工作人员
10、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。 A．抵押融资 B．资金拆借 C．对外担保
D．可能承担无限责任的投资
11、从事证券业务的专业人员包括（ ）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 12、期货交易所的会员管理包括（ ）。 A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系
13、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（ ）。 A．成交量与成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量与持有期 D．最高价与最低价
14、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。 A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．中国证券业协会确定的其他职责
15、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国提交的材料包括（ ）。 A．融资融券业务资格申请书
B．股东会关于经营融资融券业务的决议
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D．中国出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件 16、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。
A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
17、股东权利滥用的内容包括（ ）。
A．滥用的方式 B．滥用的损害对象 C．滥用的后果 D．滥用的责任
18、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。 A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权
19、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。 A．战略投资者的名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限
20、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（ ）。
A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私 21、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。 A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户
22、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。 A．电话 B．书面 C．互联网 D．QQ
23、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》
24、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。 A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度
25、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。 A．规范运作
B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露
26、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（ ）。 A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息
27、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。 A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C．参加中国认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务
28、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。 A．责令改正
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款 29、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 A．监事会 B．理事会
C．董事会或股东大会 D．股东大会或股东会
30、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（ ）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市 31、下列属于上市证券的是（ ）。 A．人民币普通股 B．基金券
C．人民币优先股 D．期货
32、在美然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。 A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 33、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（ ）年。 A．5 B．10 C．15 D．20
34、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。 A．其生产经营符合国家产业
B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35% C．发起人在近3年内没有重大违法行为 D．具有持续盈利能力，财务状况良好
35、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。 A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．证券业协会的工作人员
D．证券、期货监督管理部门的工作人员
36、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。
A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
37、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。 A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新
D．激励约束机制创新
38、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。 A．中国统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
39、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（ ）。 A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息
40、下列选项中，符合基金财产性要求的是（ ）。
A．基金财产于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D．基金托管人对其托管的基金应当设置账户，确保基金的完整与
41、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（ ）。 A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚 42、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。 A．真实、合法的资金和账户 B．明确授权 C．业务隔离 D．风险监控
43、经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
C．不得侵占、损害客户的合法权益
D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
44、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 45、隐匿或者故意销毁依法应保存的（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。 A．会计凭证 B．财务报表 C．会计账薄 D．财务会计报表
46、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（ ）。 A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．具备良好的诚信记录及职业操守
D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
47、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。 A．股票 B．债券
C．投资基金证券 D．彩票
48、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。 A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式
49、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（ ）。 A．停业整顿 B．托管 C．接管 D．行政重组
50、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。 A．风险收益特征 B．基本性质 C．发行依据 D．投资安排
51、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。
A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B．本罪的主体主要是单位
C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪
52、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。 A．有100万元人民币以上的注册资本
B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C．有健全的内部管理制度
D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
53、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（ ）。
A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
B．公司合并的
C．公司转让主要财产的
D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 54、信息公开的内容包括（ ）。 A．上市公告书 B．中期报告 C．年度报告 D．临时报告
55、证券经纪人在执业过程中，不得有（ ）行为。 A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C．向客户充分提示证券投资的风险
D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
56、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（ ）。
A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
B．公司合并的
C．公司转让主要财产的
D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
57、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。 A．责令改正
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
58、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。 A．行业的虚假陈述 B．自然人的虚假陈述 C．法人的虚假陈述 D．公司的虚假陈述
59、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。 A．已被机构聘用
B．最近3年未受过刑事处罚
C．未被中国认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德
60、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。 A．有效性 B．合法性 C．及时性 D．真实性
61、股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。 A．订立公司章程
B．发起人认购股份和缴纳股款 C．选任董事和监事 D．申请登记注册 62、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。 A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则
C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式
63、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（ ）。 A．年检申请报告 B．年度业务报
C．利润表
D．财务会计报表
、证券交易所的监管职能包括（ ）。 A．对证券交易活动进行管理 B．对会员进行管理
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管 D．维护证券市场秩序，保障其合法运行
65、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。 A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种
