维普资讯 http://www.cqvip.com ・线路／路基・ 城市轨道交通运营风险控制与管理探索 王 哗 （苏州轨道交通公司运营处，苏州摘要：从风险管理的理论和一些轨道交通公司风险管理方法 ２１５００３） 要性主要体现在以下几方面： 着手，阐述城市轨道交通运营实施风险管理的必要性，风险管 理的主要内容，风险源和危险源的识别等，介绍轨道交通行业 的风险防范与控制措施。 （１）轨道交通建设特点。地铁项目投资大，技术 复杂，工期长，建设中参与主体多，在项目实施阶段存 在大量的不确定性因素，轨道交通工程建设过程中任 一关键词：轨道交通；运营；风险；管理 中图分类号：Ｕ２３１ ．９２ 文献标识码：Ｂ 环节的疏漏都可能给后期运营带来安全隐患，要想 （２）轨道交通运营特点。轨道交通的运营环境大 文章编号：１００４～２９５４（２００８）０８—００３２一Ｏ３ 控制风险，运营企业必须实行风险管理。 都处于地下，对来自外部的自然或人为灾害一般具有 １ 概述 较强的防护能力。但由于其人员密集、客流量大的特 点，一旦发生事故或遭受破坏，则要比地上公共场所危 险得多，伤亡损失往往非常惨重，甚至造成城市和区域 近年来，城市轨道交通得到了快速发展，但由于轨 道交通高速度、高运量、人流密集的特点，一旦发生事 故后果将不堪设想，因此，对已经发现并能够有效控制 的危险源进行管理，研究新的安全技术和安全管理措 施，已引起越来越多的轨道交通运营企业的重视。笔 经济与社会功能的严重瘫痪。 （３）轨道交通专业特点。轨道交通设施设备系统 具有专业覆盖面广、自动化程度高、专业间接口问题多 的特点，且在各专业中新技术不断采用，施工协调困 难，还有施工安装中遗留的问题，都有可能给运营带来 安全风险。 （４）轨道交通发展特点。随着科技的发展，机车车 者试从风险管理的理论和一些轨道交通公司风险管理 方法着手，就笔者在工作期间了解的轨道交通行业的 风险管理的理论和实践作一分析，阐述轨道交通行业 的风险防范与控制措施。 ２城市轨道交通运营实行风险管理的必要性分析 辆、自动控制、电力、通信和信号等先进技术也随之应用 到地铁各子系统中。但历史经验表明，事故的严重程度 与采用技术的先进和完善程度密切相关。高新科学技 术的发展和应用，在给地铁运营组织提供极大便利的同 收稿日期：２００８—０５—０７ 作者简介：王哗（１９７１一），男，工程师，１９９４年毕业于西南交通大学 工学学士。 城市轨道交通运营企业必须实行风险管理，其必 时，也必然会带来了相应的风险：一方面技术上存在的 不完善或给运营带来了潜在的安全风险，另一方面操作 次铺设长度为５００ ｍ的长钢轨，满足一次铺设跨区间 无缝线路的施工需要。机组施工工艺先进，轨枕布放、 时间／ｍｉｎ ０ ０．５ １．０１．５ ２．０ ２ ５ ３．０ ３，５４０４ ５ ５ ０ ５．５ ６．０ ６ ５ ７０ ７．５ ８．０ 挡枕 钢轨铺设、扣件安装依次完成，自动化程度高，施工质 量易于保证，作业效率高；布枕、匀枕采用实时光电检 垂直传送链 过渡接枕臂 垂直举升油缸 水平喂枕油缸 测、ＰＬＣ控制，技术先进，铺设精度高，可靠性好，各项 技术指标都达到了国际先进水平。铺轨机组已通过了 铁道部科技司组织的专家评审，受到了与会专家的一 致好评。该铺轨机组正已完成工厂组装调试和厂内试 铺，铺设精度和作业效率均达到了设计要求。目前已 图５布枕作业控制时序图 传递臂垂直油缸 传递臂摆动油缸 布枕臂垂直油缸 布枕臂摆动油缸 匀枕机构 发运至达（县）成（都）线，用于遂宁到石板滩双线段的 跨期问无缝线路铺设施工。该机组的投入使用又将填 的油缸动作，同时控制油缸以达到匀枕机构对轨枕布 放后枕间距的校核和微量调整。 ４ 结语 补我国一项国内空白。 参考文献： ［１］ 陈浩．高速铁路跨区间无缝线路铺轨机组研制商榷［Ｊ］．铁道标 准设计，２００３（６）：３２～３４． ＤＰＧ５００铺轨机组采用单枕连续铺设法，能够一 ３２ 『２］ 高速办函［２００３］２４号。京沪高速铁路铺轨机组技术条件［Ｓ］． 铁道标准设计ＲＡＩＬＷＡＹ ＳＴＡＮＤＡＲＤ ＤＥＳＩＧＮ ２００８（８） 维普资讯 http://www.cqvip.com 王 晔一城市轨道交通运营风险控制与管理探索 不熟练或管理失误，也可能带来生产安全事故。 ３风险及风险管理的涵义 （１）风险及风险管理的定义 根据国际标准化组织的定义（ＩＳＯ１３７０２－－１９９９）： 风险是衡量危险性的指标，是某一有害事故的发生的 可能性与事故后果的组合。 风险管理是指运用有效的资源，发挥人们的智慧，通 过人们的努力，实现生产过程中人与机器设备、物料、环 境的和谐，达到降低或消除风险，实现安全生产的目的。 风险管理的基本范畴：主要包括危险有害因素分 析、风险评估、风险控制，简称风险管理三要素。 （２）风险管理的主要内容 本文采用国际通用标准中的界定。 ①在ＯＨＳＡＳ１８００１管理体系中的界定，见图１。 事故、事件、不符Ｉ Ｉ记录 目标卜－— 管理方案 合、纠正和预防Ｌ Ｌ＿—— 监测和测量卜＿ 危害识别及风险评估卜—ｌ培训、意识、能力 匝垂画圆臣区圆［ 图１ 风险管理内容（ＯＨＳＡＳ１８００１管理体系） ②在ＨＳＥ管理体系标准中的界定，见图２。 ｌ领导承诺、方针目标和责任 ２．组织机构、职责、资源和文件控制 ３风险评价和隐患治理 ４承包商和供应商管理 改 ５．装置般施）设计和建设 实 进 ６．运行和维修 施 ７．变更管理和应急管理 ８．检查和监督 ９．事故处理和预防 １Ｏ．审核、评审和持续改进 ～——～ 墼查————一 注：ＨＳＥ是健康（Ｈｅａｌｔｈ）、安全（Ｓａｆｅｔｙ）和环境 （Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ）管理体系的简称。 图２风险管理内容（ＨＳＥ管理体系） 由图１、图２可以看出，危害识别及风险评估在 ＯＨＳＡＳ１８００１管理体系和ＨＳＥ管理体系标准中，都占 据了企业安全管理的重要位置，危害识别及风险评估 与标准中的其他要素均有直接的联系，同时是各类体 系中必须存在的关键要素。也可以说危害识别及风险 评估是风险管理的主要内容。 （３）风险管理的管理体系 风险管理主要工作，就是要结合管理、流程与 实际的系统化应用，在风险的“识别、分析、评价、处 理、信息联系与监控”等方面开展工作。从风险管理 铁道标准设计ＲＡ／ＬＷＡＹ ＳＴＡＮＤＡＲＤ ＤＥＳＩＧＮ ２００８（８） ・线路／路基・ 体系上来看，应涵盖风险管理的全部内容。 通常风险管理体系架构可如图３所示。 建立安全风险管理环境 资 风 讯 辨识危害（安全风险事件） 险 交 的 流 估算危害的风险 监 与 控 咨 与 询 评价危害的风险 宙 查 风险处理措施决策与执行 图３风险冒理体系架构 图３中涵盖了风险管理的组织架构、全部流程、相 互关系和循环改进等方面，重点强调监督控制在风险 管理中的贯穿作用，形成了完整的风险管理体系框架。 建立风险管理环境方面：应当包含风险管理、 风险管理组织、风险管理制度、危险源识别方法、风险 评价的方法、风险评估矩阵、可接受的风险标准、风险 控制程序、危险源控制措施、相关工作流程及分步实施 计划。 ４ 城市轨道交通运营风险源的识别 危险源的识别是风险管理的基础工作，若未能辨 识出危险源，则无法管理和控制其风险。对运营企业 来说，由于设施设备复杂，作业流程众多，采取有效的 方法找出轨道交通行业的薄弱环节（也即危险源）就 显得尤为重要。选择安全控制措施应该以风险评估的 结果作为依据，查找相关的薄弱环节，进而确定什么地 方需要保护。采取何种保护手段。 ４．１ 危险源识别方法 目前所采用的危害辨识的主要方法有： （１）经验判断（Ｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅ ｏｒ Ｈｉｓｔｏｒｉｃａｌ Ｄａｔａ）； （２）脑力激荡（Ｂｒａｉｎｓｔｏｒｍｉｎｇ）； （３）安全稽核（Ｓａｆｅｔｙ Ａｕｄｉｔ）； （４）工作安全分析（Ｊｏｂ Ｓａｆｅｔｙ Ａｎａｌｙｓｉｓ）； （５）失效模式与效应分析（Ｆａｉｌｕｒｅ Ｍｏｄｅ ａｎｄ Ｅｆｆｅｃｔｓ Ａｎａｌｙｓｉｓ）。 本文以失效模式与效应分析作介绍：失效模式与 效应分析是指在评估设计过程中，使用一种特定规则， 列举产品所有可能潜在的失效。以决定每一个失效对 整个系统操作的影响，以及认定单一的失效对任务成 功与人员安全的关键性。目前也称“ＲＡＭＳ”指标分析 或安全可靠性指标分析。 ４．２ 轨道交通行业的主要危险源 台北地铁对危险源的定义是指：可能造成人员伤 害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合的根本 原因或状态；包括员工承包商病假以及人员伤亡、系统 ３３ 维普资讯 http://www.cqvip.com 线路／路基・ 王 晔一城市轨道交通运营风险控制与管理探索 ・失效异常、线路停运、车站停运的运营服务影响衡量等 项目。 轨道交通行业的危险源主要体现在以下几方面： （１）系统设计方面的缺陷； （２）企业管理制度的不合理； （３）作业程序的混乱或不健全； （４）危险物资的保管不当； （５）少数员工素质差或操作失误； （６）乘客行为不规范； （７）设备及重要零件失效； （８）系统改进的变动不当； （９）外来入侵及环境灾害等。 危害的后果有：员工职业病和伤亡、乘客伤亡、设 备损害、延误运营而造成的社会影响等。 ５ 城市轨道交通运营风险管理的主要措施和方法 风险控制的目的，就是使风险降低到企业可以接 受的程度，当风险发生时，不至于影响企业的正常运 作。对轨道交通运营企业来说，为了降低或消除运营 过程中可能存在的风险，应该采取积极的措施，选择适 合本单位的风险控制方法。主要可从以下几方面 着手。 （１）建立风险控制组织 风险管理组织架构的合理、适用，将有效地发挥现 有安全、技术、管理人员的作用，能够更好的推动风险 管理。 运营企业普遍都成立了安全生产管理委员会，在 安委会下形成了各级安全生产管理网络，全面负责企 业安全管理工作。在风险控制上，应充分发挥安委会 和安全管理网络的重要作用，同时也可结合各自特点， 成立专门的风险控制组织。 风险控制组织可由风险管理领导小组和风险控制 工作小组两个层级组成，要明确各自主要工作职能及 任务。在风险控制方面，风险管理领导小组是风险管 理的决策层，应由运营企业的领导和相关职能部门人 员组成；风险控制工作小组是风险管理的执行层，应由 企业下属的专业生产车问或中心人员组成。 风险管理人员是推动风险查找、判断、统计、分析、 登录、控制、总结的关键人员，风险控制小组成员最好 有风险管理、安全管理或质量管理经验、懂得使用计算 机软件分析数据，必须接受过公司的风险管理培训、具 有风险评估的技巧及经验。 （２）明确风险管理程序 风险管理程序是以危害识别与风险评估为基础的 危险源识别、评价、控制和处理的流程，如：风险控制程 ３４ 序、危险源识别程序、危险源评价程序等。 风险控制程序包括：制定安全管理措施和安全技 术措施，建立危险源登录系统实行管理和监控，开展风 险管理检查和跟踪。 危险源识别程序包括：收集资料、明确分析对象、 确定识别范围、确定危险源、汇总记录所有危险源，再 进行分类。 危险源评价程序包括：确定评价范围、分析评价对 象、明确评价要求、选择评价方法、设定评价的初始条 件、风险评价计算、分析评价结果、整体风险评价、确定 可接受的风险标准，再进行风险分级。 （３）查找并深入分析危险源 危险源是客观存在的，但若不经过深入查找和细 致分析，则往往会习以为常、视而不见，或者即使发现 了，对其危害性也没有足够的认识，更无法采取有针对 性的控制措施。因而，加强风险管理必须要对危险源 深入分析，具体可采用“ＲＡＭＳ”指标进行失效模式分 析，对危险源进行定性和定量相结合的描述，为进一步 采取控制措施提供依据。 （４）建立风险控制的信息管理系统 目前国内轨道交通行业普遍都很重视信息化建 设。基于计算机强大的信息处理平台的安全管理软件 也很多，在调研过程中，了解到很多地铁和科研单位合 作开发使用的风险管理和控制系统，在实际使用中发 挥了极大的作用。如危险源登录系统为风险管理中的 技术分析、风险控制提供了方便；故障登录信息系统扩 大了故障数据的来源，强化每日行车运转状况日报项 目提报，也有利于故障和事故的分析，建立较为实时的 分析机制。 因而。风险控制与管理应发挥信息技术的优势，运 营企业可根据自身实际，不断开发完善风险管理的信 息系统，在危险源识别、风险评价、登录、风险控制等方 面发挥积极作用。 ６ 结论 轨道交通运营作为一个高风险服务行业，防范和 控制运营安全风险已显得越来越重要。运营企业应通 过技术手段来识别风险、量化风险，借助各种管理手段 和控制措施来评价风险、防范风险，保障风险管理的持 续性，深化运营风险控制，努力完善安全管理网络的功 能，加快建立健全运营安全风险防范机制。 参考文献： ［１］ 马振海．谈城市轨道交通网络规划和建设中存在的问题［Ｊ］．铁道 标准设计．２００５（１０）：３１—３３． 铁道标准设计ＲＡＩＬＷＡＹ ＳＴＡＮＤＡＲＤ ＤＥＳＩＧＮ ２００８（８）
