央企管理制度清单

第一章 总则

第一条央企管理制度适用于在国家控股或部分控股的大型企业。本制度的宗旨是为了规范央企的管理行为，保障国家资产的安全和有效利用。

第二条央企管理制度包括公司章程、董事会规范、高管激励、内部控制制度、风险管理制度、财务管理制度等。

第三条央企管理制度的执行层级包括董事会、高管层、中层管理和基层员工，每个层级都有相应的管理制度。

第四条央企管理制度的制定、修改和废止应经董事会或者董事会授权的相关机构审批，并报国资委备案。

第五条央企管理制度由董事会负责监督执行，同时由内部审计部门进行监督和评估，确保制度的有效执行。

第六条央企管理制度应与国家法律、法规和国资委相关规定保持一致，不得违反国家法律法规。

第七条央企管理制度的执行应遵循科学化、规范化、透明化的原则，确保管理的公平、公正和公开。

第央企管理制度应不断完善和提高，与时俱进，适应市场变化和企业发展需要。 第二章 公司章程

第九条公司章程是央企的基本管理制度，包括公司性质、组织结构、经营范围、决策程序、主要管理机构等内容。

第十条公司章程由董事会根据国家法律法规和国资委相关规定制定，经股东大会通过生效。 第十一条公司章程的修改和废止需董事会批准，并将相应文件备案国资委。 第十二条公司章程应与央企的实际情况相适应，保障公司的正常运作和盈利能力。 第十三条公司章程的执行应严格遵守，并由内部审计部门进行监督和检查。

第十四条公司章程的违反者，应依据章程规定的惩罚措施进行处理，包括但不限于警告、记过、降职、开除等。

第十五条央企公司章程的制定、修改和执行应公开透明，接受社会监督。 第三章 董事会规范

第十六条央企董事会是公司的最高决策机构，负责制定公司的战略规划、财务预算等。 第十七条董事会由股东大会选举产生，成员应具有相关行业背景和管理经验，并于公司经营管理。

第十董事会应每年定期召开会议，审议公司重大事项，并及时作出决策。 第十九条董事会应根据公司章程和国家法律法规，制定公司治理结构和决策程序。 第二十条董事会应建立健全的监督措施，确保董事会的决策合法、合理和合规。 第二十一条董事会应建立和完善风险管理机制，对公司可能存在的风险进行评估和控制。 第二十二条董事会应与高管层密切合作，共同推动公司战略目标的实现。 第四章 高管激励

第二十三条央企应建立和实施高管激励，以激励公司高管层为公司利益和股东利益着想。

第二十四条高管激励应与公司战略目标、业绩指标和风险承担相匹配。 第二十五条高管激励应注重激励机制的公开透明，确保激励的公平与合理。 第二十六条高管激励应建立完善考核机制，根据高管层的绩效评估进行相应的激励。 第二十七条高管激励的实施应受到董事会的监督和审查，确保的有效执行。 第五章 内部控制制度

第二十央企应建立内部控制制度，强化公司内部管控，防范内部风险。

第二十九条内部控制制度应涵盖公司的组织架构、职责分工、授权流程、信息披露等内容。 第三十条内部控制制度应明确每个部门和岗位的职责与权限，确保各职能部门有效协调合作。

第三十一条内部控制制度应建立健全的内部审计机制，对公司内部运作进行监督和检查。 第三十二条内部控制制度的执行应由公司高管层牵头负责，确保控制措施的有效实施。 第六章 风险管理制度

第三十三条央企应建立风险管理制度，对公司可能面临的风险进行评估、识别和控制。 第三十四条风险管理制度应根据公司的实际情况，确定公司的主要风险类别和风险控制措施。

第三十五条风险管理制度应将风险管理纳入公司的战略规划和运营管理中，确保风险控制的有效性。

第三十六条风险管理制度应建立风险管理委员会，由公司高管层和专业人员组成，制定公司的风险管理策略和措施。

第三十七条风险管理制度应定期评估和监测公司的风险状况，及时调整和改进风险管理措施。

第七章 财务管理制度

第三十央企应建立财务管理制度，确保公司的财务数据真实、准确和合法。 第三十九条财务管理制度应明确公司的会计、财务制度、财务报告等内容。 第四十条财务管理制度应建立健全的内部控制机制，对公司的财务活动进行监督和检查。 第四十一条财务管理制度应遵守国家会计准则和财务制度，及时向相关机构报送财务报告。 第四十二条财务管理制度应建立财务审计机制，对公司的财务运作进行内部审计和外部审计。 第八章 附则

第四十三条本制度解释权归央企董事会和国资委所有。 第四十四条本制度自颁布之日起生效。

第四十五条本制度的修改和补充应经董事会和国资委审批。

以上为央企管理制度清单，若有不适或需要调整之处，请董事会和国资委授权主管部门进行修改及补充。