风险和机遇评估表(总5页)
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附录A
风险和机遇评估表
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类型 （内部/外部因素） 外部因素 市场开发 机遇：某一规格产品市场份额增大 类别 风险和机遇内容 发生频率 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险严重度 风险等级 逐步提高产能和质量稳定性，以利用此机遇，获得业务增长。 1、市场销售负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作； 2、总经理负责对可行性评审报告的审批。 1、新产品导入测试立项时反复论证市场需求； 2、新产品导入变更的策划。 业务员及时催单，确保客户资金到帐。 1、在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺； 2、通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。 1、定期进行监视和评审； 2、采取以对策。 1、在签订单前要求业务员发起合同评审流程。2、不接受未走评审的订单。3、与大客户签订合同时将内容先由公司法务部执行情况 应对方法 应对措施 执行部门 生产分厂 完成时间 外部因素 市场开发 1、新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误； 2、提供成本和利润指标信息不够。 4 1 C 降低风险 销售部 内部因素 外部因素 新产品导入 销售管理 1、新产品导入周期长； 2、产品变更失控。 销售回笼不及时，导致财务及各方面成本增加，影响双方有效合作 1、领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺； 2、未能配置足够的资源。 5 3 4 4 A B 降低风险 规避风险 设计部门 销售部 最高管理层 企业管理部 商务部 内部因素 领导作用 4 1 D 降低风险 组织环境及相1、组织环境识别不齐全； 外部因素 关方管理过程 2、相关方要求识别不完整。 内部因素 订单管理 1、订单管理不规范，将顾客要求错误传递给生产过程； 2、接收不具备生产能力的产品。 4 2 B 降低风险 1 4 C 降低风险 - 2 -
审批。 附录A
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类型 （内部/外部因素） 类别 风险和机遇内容 发生频率 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险严重度 风险等级 应对方法 应对措施 执行情况 执行部门 1、策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。 2、各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的体系有效性。 管理3、策划各过程的控制要求必须依照PDCA部 过程发展； 4、针对制定的风险措施追踪结果； 5、建立和运行环境、影响环境物质的管理体系。 1、要求用于数据分析的数据必须保持准确； 各部2、每季度对公司部门分解目标进行评门 审； 1、对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内体系审员资格证书的人员。 管理2、对内审开出的不符合项目，责任部门部 必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。 1、管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门； 体系2、总经理确保每一项输入均得到评审； 管理3、输出项目需要执行“谁去做”“怎么部 做”“什么时候完成”，以确保管理评审完成时间 内部因素 体系策划 1、策划质量管理体系时，遗漏了的要求； 2、策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。 3、相关方期望识别不全、错误； 5 4、风险识别不全，制定的相应措施无效； 5、重大质量（含有害物质要求）、环境、安全事故。 数据信息不准确，导致分析的结论不合理。 1、审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面； 2、审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。 2 B 规避风险 内部因素 分析和评价 5 2 B 降低风险 内部因素 内部审核 5 2 B 降低风险 内部因素 管理评审 1、输入资料不全； 2、输出项目未能有效落实。 5 3 A 降低风险 - 3 -
的输出得到有效落实； 4、每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。 附录A
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类型 （内部/外部因素） 应对风险和机内部因素 遇过程 1、风险识别不齐全； 2、风险没有制订相应的措施； 3、措施没有得到有效的实施。 类别 风险和机遇内容 发生频率 5 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险严重度 3 执行情况 应对方法 应对措施 执行部门 降低风险 1、制订风险对策。 各部门 风险等级 B 完成时间 内部因素 改进 1、搜集的数据不准确或者无法利用分析； 2、改善意识不到位； 5 3、人员不具备改善的能力； 4、改善措施有效性不足。 2 B 降低风险 1、对出现不良类别进行分类搜集，便于分析和利用； 2、意识培训； 质管3、明确改善的流程和方法，并在组部 织内实施培训； 4、由质量负责人或内审员对改善对策进行追踪验证，确保有效。 1、建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理； 2、失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分； 3、文件定义记录表单保存期限，并在表单中进行标识。 1、所有出现的不合格品需要及时张贴不合格品黄标，以避免投入使用； 2、出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。检验人员跟踪验证效果。 1、需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况； 2、失效文件投入使用，导致引发不良后内部因素 文件记录管理 果； 5 3、记录填写错误或填写不清晰； 4、记录存档不符合要求（环境、时间等）。 1、标识不清楚，导致非预期的应用； 内部因素 不合格品控制 2、未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。 5 2 B 降低风险 各部门 4 A 降低风险 质管部 - 4 -
内部因素 内部因素 设备管理 设备管理 设备和工装故障，造成产品质量不合格，延误生产交期。 检测设备不准确，测量结果失效，导致不合格品流出厂外 3 2 4 4 B C 降低风险 降低风险 制定和实施设备工装保养计划。 生产分厂 计量室 按周期要求，定期进行校准 附录A
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类型 （内部/外部因素） 内部因素 内部因素 内部因素 内部因素 内部因素 内部因素 内部因素 内部因素 供应链管理 供应链管理 供应链管理 供应链管理 工艺控制 工艺控制 工艺控制 人员能力 外部供方供货不及时，延误交期 外部供方供货质量不合格，导致交期延误、产品质量不合格 供方产品抽样检验不具代表性，误收不合格品 外部供方供货中断，交期延误 工艺设计不合理，产品质量不稳定，生产效率低 加工过程工艺文件不规范，产品质量不稳定，生产效率不稳定 加工过程违反工艺要求，产品质量不合格 生产人员技能不足，质量意识淡薄 类别 风险和机遇内容 发生频率 3 4 2 2 3 4 2 3 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险严重度 4 3 4 5 4 4 4 4 风险等级 B B C B B A C B 降低风险 降低风险 降低风险 降低风险 降低风险 降低风险 降低风险 降低风险 交期预警 1、对外部供方提供的产品进行抽样检验；2、对供方质量管理能力进行评价；3、与供方签订质量保证协议。 对供方质量控制过程进行评审和抽查。 主要材料和部件外部供方至少有2家以上备选 工艺设计开发过程规定成立项目组，负责编制工艺开发文件 工艺设计开发过程规定成立项目组，负责编制工艺开发文件 开展工艺纪律检查 按培训计划要求，有针对性开展培训并考核。 执行情况 应对方法 应对措施 执行部门 企业管理部 质量管理部 质量管理部 采购管理部 技术管理部 工艺部 生产分厂 人力资源部 完成时间 - 5 -
内部因素 内部因素 人员能力 顾客投诉 岗位人员配备不足，或人员素质参差不齐。 生产延误、质量不稳定，导致顾客满意度下降，顾客采购意愿降低 4 3 4 5 B B 降低风险 降低风险 建立储备人力库，对外招聘，引进人才。 建立顾客投诉信息管理、分析系统，并定期调查回访，及时处理客户抱怨 人力资源部 售后服务部 附录A
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类型 （内部/外部因素） 内部因素 产品防护 1、物品放置环境不符合要求，导致影响其质量； 2、标识不清楚，导致用错材料。 类别 风险和机遇内容 发生频率 5 5 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险严重度 2 2 3 风险等级 B B B 降低风险 降低风险 降低风险 1、运行环境的先期策划及定期更新； 2、库存物资每一项都做好标识。 可利用的知识的前期收集准备。 执行情况 应对方法 应对措施 执行部门 仓储、生产部门 技术管理部门 完成时间 内部因素 知识产权管理 组织知识不足，对产品及过程设计不足。 1、工程变更未能及时通知到相关部门； 内部因素 工程变更管理 2、工程变更验证不充分，导致变更后出现5 不符合。 1、生产车间、仓库、物流对产品生产储运的特殊要求（防火防爆防雷防静电等）相内部因素 工作环境管理 5 关检查维护制度没有建立； 2、没有对工作环境进行日常的检查维护。 1、公司的劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工、重大经济处罚等后果； 2、特种设备违反《特种设备安全检查条外部因素 法律法规 5 例》； 3、（新、改、扩建项目）环评不能通过，污染治理不符合《中华人民共和国环境保》； 2 B 降低风险 1、所有工程变更需要及时下发《更技术管改通知单》至相关部门； 理部门 2、所有变更需要验证。 1、每年至少安排对生产车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以制造管验证工作区域是否符合生产要求。 理部 2、定期对现场管理等进行稽核。 1、建立完善的公司规章制度； 2、由公司法务部对规章制度进行合企业管规性评价； 理部、3、充分识别和评价相关环境法规； 各部门 4、组织对法律法规要求培训。 1 C 规避风险 - 6 -
固定废弃物、外部因素 危废处理 外部因素 物流发货 没有定点收集存放，并委托有资质单位处理 1、货物在运输过程损坏；2、运输到错误地址；3、送货不及时引起客户投诉。 5 2 1 5 D B 规避风险 降低风险 建立固废仓库，按法律规定，委托有资质的单位进行处理，及时收集该单位的资质证书复印件。 定期评价和选择优质物流公司；与物流公司签订质量协议；及时索赔。 制造管理部 商务部 编制： 审核： 批准：
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